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...新春上班伊始，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。澎湃新闻记者了解到，两天内证...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
...1组2名特殊单位客户，采取限制开仓1个月以及限制出金的监管措施。券商中国记者发现，上期所持续加强对于各类违规交易行为的打击力度，氧化铝期货市场成为近期监管重点，已有多名个人客户和特殊单位客户因违规参与氧化...……更多
2024-12-04 16:21:00限制,违规,交易,交易,客户,违规
...深圳证监局披露对中信证券、招商证券采取警示函的行政监管措施。两家券商均被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足，但在具体违规情形上略有不同。其中，中信证券经纪业务管理不足主要表现为：业务制度未及...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...份，其中多家机构涉及“注销式”回购。而就在前几日，监管部门也发布相关文件表示，引导上市公司回购股份后依法注销。有观点认为，上市券商采取股份回购注销策略，有利于提升公司股票价值，增强公司股票吸引力。4月15...……更多
2024-04-16 00:19:00湘财,券商,预案,股份,公司,股份
...主动解散一些临时拉的线上开户群。业内人士告诉记者，监管多次重视及要求券商督导证券从业人员在通过社交平台提供服务时要严守合规底线。员工应坚持执业原则，恪守职业道德，避免这波开户浪潮过去后被监管追罚。 ……更多
2024-10-02 19:07:00券商,违规,痕迹,员工,券商,员工
...量分别为229家、222家、282家。专业人士表示，主要归结于监管政策收紧、市场环境变化以及企业自身因素等多方面影响。2023年3月11日，证监会发布《首发企业现场检查规定》，并同时指出，其将严把发行上市准入关，加大首发...……更多
2025-01-08 09:57:00保荐,券商,保荐,开年,企业,发行
...风证券、长江证券等名次有所上升。有的券商表示，基于监管机构提升北交所做市业务在分类评级加分中的权重，降低新三板做市业务的权重，公司未来的做市业务机遇主要集中在北交所。3家券商获经手费全免资格近日，全国...……更多
2025-04-20 10:35:00做市商,券商,评价,结果,券商,做市商
...有头部券商两融人士向券商中国记者表示，公司正在按照监管要求，开会紧急制定修改两融业务方案，涉及最低线下调等问题。方案修改后续流程还比较复杂，不过预计应该很快就能出来，以更好维护市场稳定。据悉，按照常规...……更多
2024-02-07 00:06:00重磅,券商,头部,平仓线,券商,平仓
...券商多次分红的原因之一。比如西南证券称，为积极响应监管号召，提高股东回报，推动一年多次分红，拟在2024年度中期利润分配基础上，拟进行前三季度利润分配。再如南京证券和山西证券均表示，是从公司发展和股东利益...……更多
2024-11-03 11:52:00券商,分红,慷慨,分红,券商,证券
...间的差距。据了解，联储证券2020年多次因合规性问题被监管部门做出暂停业务或暂不受理材料的处罚决定，在中国证券业协会去年公布的2023年证券公司债券业务执业质量评价结果中，评级从B降至C。“虽然崂山区财政局通过青...……更多
2024-01-17 11:54:00张强,青岛,券商,当家,首席,总经理
...上述行为构成违法，曹某被重庆证监局处以6万元罚款。
监管持续重拳出击据中新经纬不完全统计，今年证监系统曾披露至少11起证券从业人员违规炒股案例，涉及国都证券、中泰证券等多家券商。整体看，当事人多以营业部员...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...与保荐、证券投资基金销售。近期正式退休的刘化军有着监管与机构工作的双重背景，曾担任申港证券总裁、东海证券总裁，2020年3月至2024年10月担任甬兴证券第一任总裁。接棒的闻明刚也是宁波证券期货界有着30余年经验的老...……更多
2025-03-23 07:30:00管子,人事变动,券商,新秀,变动,人事
...对光大证券、华西证券、国海证券以及东吴证券连发多份监管措施文件。江苏证监局表示，光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，利用其他证券服务机构...……更多
2024-12-18 17:41:00华西,财务造假,三家,券商,索赔,被告
...于这样的传闻，双方均称，未得到任何来自于政府部门、监管机构或公司股东有关上述传闻的书面或口头的信息。中金公司表示，经公司与控股股东中央汇金确认，控股股东不存在筹划上述传闻或其他应披露而未披露的重大事项...……更多
2023-11-14 18:09:00中金公司,中金,一波,并购重组,券商,并购
...业绩表现显示了行业的韧性和活力，尤其是在市场波动和监管变化的背景下，能够通过自营业务和资管业务实现稳健的收益，这也反映了券商的风险管理能力和产品创新能力的提升。三季度业绩分化具体来看，行业龙头中信证券...……更多
2023-10-31 15:56:00券商,季报,估值,机构,中小,行业
...证监会发布《证监会统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排》，其中表示将“根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏”。在A股30余年发展历程中，一直都有一、二级市场逆周期调节的传统，当二级市场承压时，一级市场的...……更多
2023-10-21 10:53:00多远,重拳,深度,政策,市场,市场
...此举旨在贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，增强投资银行服务能力，提升服务实体经济质效，促进行业机构高质量发展。2020年1...……更多
2023-11-03 22:38:00中国证监会,指标体系,券商,中国,指标,体系
...于佣金优惠是否能达到“万1免5”，多家券商均称，出于监管和合规要求无法操作。“万1免5”即交易佣金万分之一，同时免去最低5元佣金限制。根据监管要求，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。 ……更多
2024-11-28 14:01:00费率,佣金,券商,价格战,时代,价格
...资本公积金转增股本。事实上，上市券商分红的背后，是监管部门的积极倡导。今年3月，中国证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，明确提出了加强现金分红监管，增强投资者回报。不仅要求上市公司制定积...……更多
2024-08-26 00:58:00中报,券商,分红,关键词,三个,关键
...正迎来大展拳脚、迈向国际一流的关键发展机遇期：1）监管生态上，高水平对外开放拓宽业务边界、扶优限劣导向营造有利发展环境、降费让利驱动模式升级及同业并购，支撑中国证券行业在强监管、防风险的同时迈向高质量...……更多
2025-01-10 09:12:00中金公司,中金,中资,券商,机遇,增长
...露而未披露的消息。事实上，券商合并重组已成为近年来监管部门大力支持的举措，当前已有国联证券、浙商证券等多家券商将该事项提上日程。券业合并传闻再起5月27日早盘期间，国泰君安、海通证券在50只券商概念股中领涨...……更多
2024-05-28 01:03:00君安,海通,国泰,券商,传闻,证券
...”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...牌照有分析指出，此次财政部就旗下三大AMC股权划转，是监管与股东角色分离，划转后，财政部的监管角色与股东角色得以厘清，有助于提升国有金融企业的市场化运作能力；优化国有金融资本管理，通过中央汇金的专业化管理...……更多
2025-02-14 22:22:00汇金,财政部,券商,牌照,股权,旗下
...展业等情形。江苏证监局关于对华泰证券采取出具警示函监管措施的决定而其中“替客户办理证券交易”的违规事项又体现在个人罚单上。江苏证监局称，傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...股份。国信证券相关人士向券商中国记者独家回应称，在监管鼓励证券公司资本节约型发展的背景下，本次交易采取发行股份购买资产的方式有利于节约公司资本金并实现规模扩张。据了解，本次交易有助于国信证券发展海南自...……更多
2024-09-05 06:55:00重磅,并购,方案,国信,证券,万和
9月2日，记者获悉，近期中国结算对2024年1月至7月市场部分疑似违规借用账户启动了核查工作，券商需要反馈核查情况。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教...……更多
2024-09-02 17:45:00核查,账户,违规,监管,投资者,证券
...才和客户都很充足，开分公司既有利于展业，也方便对接监管机构，所以不少基金公司都会有北京分公司。广州和深圳离得近，在广州设分公司的基金公司会相对少些。从日常情况来看，基金公司在北上深设立分支机构，选择的...……更多
2024-11-16 23:17:00奥迪,奥迪车,信号,中小,基金,分公司
...，“经研究决定，我会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁...……更多
2024-02-27 14:10:00券商,人士,数据,系统,证券,券商
...体现出上市券商对投资者利益回报的重视，另一方面或与监管对分红和融资的要求相关。NO.2 3月新基发行重回千亿数据显示，3月，基金发行数量超百只，发行份额重回千亿关口。此外，目前，已有超110只新基金处于正在发行或...……更多
2024-04-07 09:22:00超净,券商,分红,七成,主力,利润
...）4月12日，证监会召开新闻发布会。证监会证券基金机构监管司司长申兵就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见答记者问。申兵表示，本次修订突出目标导向、问题导向，从优化发展理...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
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