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海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书 【海利生物：收到上海证监局行政监管措施决定书】财联社1月5日电，海利生物公告，公司近日收到上海证监局行政监管措施决定书。上海证监局2023年对公司开展双随机现场检查...……更多
2024-01-05 20:55:00海利,决定书,证监,上海,监管,措施
...管函则未在其中。此外，距离上海证监局3月18日下发处罚决定书的时间已过半年，据官网资料披露的股东公示表，淳厚基金二股东柳志伟并未在上海证监局所给的期限内完成全部股权转让。这也就意味着，淳厚基金内部的股权转...……更多
2024-09-18 08:34:00罚单,整改,汇报,风险,基金,经营
...10日，华林证券发布《关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告》。近日，华林证券收到中国证监会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（以下简称《决定书》）。西藏证监局指出，华林证券业绩预告中未考虑红博...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
...责令改正行政监管措施，并责令宁证期货在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况报告。“经查，弘业期货在开展资产管理业务过程中，存在接受有关委托人提供的具体投资标的等实质性投...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...正的监管措施，公司应采取有效措施进行改正，并于收到决定书之日起30日内向上海证监局提交书面整改报告。上海证监局将继续对公司有关事项开展核查，并视核查结果采取进一步的监管安排。张华根作为公司董事长兼主管会...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
...诚信档案。“如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理...……更多
2024-03-22 21:00:00证监,上海,警示,处罚,证监,管理
...31亿元）公告称，其收到上海证监局出具的行政监管措施决定书。记者注意到，永茂泰之所以被监管警示是因其期货账户亏损未及时披露。去年7月，永茂泰公告称，自2022年1月1日起至6月30日下午收盘，公司及子公司期货账户累计...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...政处罚将以中国证监会宁夏监管局最终出具的《行政处罚决定书》结论为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。 ……更多
2023-11-17 07:44:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...档案。
8月8日，西藏证监局一口气披露3份行政监管措施决定书。由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任华林证券总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
上海证监局官网日前披露的一则行政监管措施决定书显示，经上海证监局认定，复旦复华存在隐瞒负债、虚假平账、不当会计确认等行为，导致公司披露的2013年-2023年期间的定期财务报告存在虚假记载。上海证监局决定对公司...……更多
2024-03-25 15:17:00立信,复华,复旦,审计,虚假,多年
...莫高公告，公司近日收到甘肃证监局下发的行政监管措施决定书。经查，公司信息披露存在问题。包括对客户销售金额、供应商采购金额披露错误等。甘肃证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚...……更多
2024-06-29 19:20:00莫高,决定书,证监,甘肃,监管,措施
...级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。”北京证监局强调。与此同时，孙冠楠作为国都证券时任综合管理部总经理，对公司廉洁从业内部控制制度不完善、对部...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产品管理不足、部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例等4宗问题。深圳证监局决定对国信证券采取出具...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...别采取监管谈话的措施。深圳证监局开出的行政监管措施决定书显示，碧兴物联存在的问题主要包括以下三个方面。其一，碧兴物联存在相关信息披露不充分的问题。深圳证监局指出，碧兴物联于2023年7月11日已初步形成半年度...……更多
2024-10-15 09:46:00警示,信息,证监,深圳,监测,问题
...警示函行政监督管理措施的决定》（宁证监行政监管措施决定书[2024]3号）。警示函显示，经查，2024年2月7日以来，宁科生物重要控股子公司中科新材处于停产状态，导致公司主营业务陷入停顿。宁科生物迟至3月27日公告了上述...……更多
2024-04-08 10:47:00宁科,复牌,跌停,一字,生物,宁科
...(002670.SZ)昨日晚间发布关于收到江西证监局行政监管措施决定书的公告。公告显示，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《关于对国盛金融控股集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行政监管措施...……更多
2024-05-23 14:44:00证监,江西,收入,业务,证监,公司
...上海监管局（下称“上海证监局”）披露的一则行政处罚决定书显示，沪上一基金经理张某指挥其配偶操作他人账户进行交易，该账户与张某彼时旗下在管基金趋同交易超6.65亿元。上海证监局决定，没收张某违法所得1566.26万元...……更多
2024-08-27 18:43:00指挥,妻子,经理,基金,交易,张某
...控制运行的有效性，杜绝此类行为再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统性能容量冗余，未做好信息系统风险防护，未切实履行网络和信息安全保护义务，违反...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
10月20日，中原证券公告，公司收到中国证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为，被暂停债券承销业务6个月。此外，公...……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...露的真实、准确、完整、及时、公平。你们应当在收到本决定书后10个工作日内向我局提交书面报告。如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为，而截至重庆证监局现场检查日，五矿期货重庆营业部未对上述2名客户的异...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...的《关于对公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“决定书”）有关。决定书显示，2013年至2017年间，复旦复华为解决上海高新房地产发展有限公司和上海复华中日医疗健康产业发展有限公司两家参股公司对公司的历史宕账...……更多
2024-08-07 09:21:00复华,复旦,证监,违规,虚假,违法
...股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。次日，诺亚财富旗下上海歌斐资产管理有限公司（简称“歌斐资产”）于官网发布了《关于安徽证监局对芜湖歌斐出具...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...有限公司、廖志生采取责令改正监管措施的决定》(下称决定书)。决定书显示，经查，西安银行现任独立董事雎国余、廖志生截至2022年11月已连续任职满6年。雎国余2023年3月向公司提交辞职报告，但至今未完成独立董事的补选工...……更多
2024-05-16 20:59:00独立董事,罚单,西安,整改,进度,董事
...你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起5个工作日内在证监会指定信息披露媒体上披露张云霞被采取强制措施的相关情况。你公司应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类违规行为...……更多
2024-07-26 19:09:00中青,措施,证监,深圳,强制,证监
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