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...告称，经查，发现黑龙江龙商资本投资有限公司存在从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，违反相关规定。针对上述违规行为，依据有关规定，浙江证...……更多
2023-10-13 20:14:00江龙,黑龙,私募基金,违规,资本,行为
...在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度，客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，培训考核、执业规范、监督问责...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...资者账户交易的监管措施并对宁波灵均予以公开谴责。在私募基金DMA业务方面，证监会新闻发言人日前表示，前期，私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤，证券公司和私募基金等主动加强风险防控，稳步降...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...量化私募灵均投资因异常交易被“点名”之后，又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间，中金所发布通报：“近日，中金所对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万”）及其实控人，未按规定申报...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业...……更多
2023-10-16 23:30:00证券市场,违规,法律法规,违法,典型,行为
...未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明”四项违规行为；董事长姚勇杰则因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对暾澜投资的违规行为负有主要责任。暾澜投资啥来头？据中基协官网，暾澜投资成立于2014年1月24日，注...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务；二是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。广东证监局表示，上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告...……更多
2023-11-10 17:03:00珠光,基金管理,广东,警示,基金,管理
...中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的...……更多
2024-02-28 22:53:00中金,私募基金,上海,纪律,基金,管理
...结算失败。 而据中基协信息显示，刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前，刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...行为
根据安徽省证监局发布的行政监管措施函，在从事私募基金业务活动中，芜湖歌斐存在四大类违规行为：一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...时间等暂不方便透露。“这家公司一直很神秘。”东莞市私募基金协会相关负责人表示，洛克资本在东莞私募业界并不活跃，同时也没跟协会秘书处建立联系。
涉案12亿元，投资者500户据一份名为《关于洛克资本涉及非法集资...……更多
2023-11-20 10:17:00洛克,投资人,股权,违规,警方,资本
...还是中介机构，抑或是上市公司、大股东，只要触及违法违规的红线，就必定进行处罚，监管处罚一定要做到对市场参与主体的全覆盖，不能有空白区。春节前证监会集中处理了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，...……更多
2024-02-20 18:31:00言路,证监,风格,证监,市场,监管
...亿量化私募被爆出丑闻。11月24日，中国基金业协会召开私募基金行业文化建设座谈会。证监会副主席要求，私募基金管理人要将文化建设各项要求纳入公司内部制度机制，内化于心外化于行，头部机构要率先垂范，积极担当作...……更多
2023-12-03 21:49:00巨头,当事,员工,投资,投资,基金
...意见稿》出台后，资本市场的投资信心明显得到提振。有私募基金投资总监向记者透露，尽管社保基金需等待《征求意见稿》正式获批实施后才能进一步加大股票类资产投资力度，但部分投资机构已敏锐感受到逾千亿社保基金中...……更多
2023-12-07 10:52:00重磅,上限,社保,比例,资产,资金
...协官网显示，2023年12月29日和2024年1月5日，中基协针对9家私募基金管理人和18名私募高管人员共发布27张纪律处分决定书。这27张罚单分别涉及北京艾亿新融资本管理有限公司（简称“北京艾亿”）、西藏志拙创业投资管理有限公...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...。公告称，根据相关案件判决，卓福民已构成严重违法、违规。作为金融从业人员，卓福民违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》等金融监管规定；其行为亦不符合“源星资本”有关实体的公司章程、合伙协议及“源星资本...……更多
2023-11-07 14:58:00公章,董事长,董事,回事,资本,资本
...下达48.46亿元中央自然灾害救灾资金，支持河北、吉林、黑龙江等地开展受灾群众冬春临时生活困难救助工作。3、近日，国家卫健委发布通知，各地基层医疗卫生机构要千方百计挖掘资源开展儿科诊疗服务。
4、工信部：将进一...……更多
2023-12-05 10:27:00重磅,全力,资本,运行,市场,新闻
...案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募领域合规的重视。严监...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...司股东会同意，同其子卓星煜、公司前员工沈曦擅自设立私募基金管理人宁波星祥、源创等数家同业公司。相关公司在未征得公司同意的情况下，擅自使用“源星”字号，设立宁波源星基金，给市场和投资人造成严重混淆。
澎...……更多
2023-11-19 08:09:00风波,董事长,董事,资本,伙伴,焦点
...目生命周期两年，项目周期内配套乘用车总量约36万辆。江龙船艇：签订8922.28万元造船合同江龙船艇(300589)12月6日晚间公告，公司于12月5日与Moen Marin AS（买方）签订了造船合同，合同金额8922.28万元，占公司2022年度经审计营业收...……更多
2023-12-07 09:43:00华为,早餐,对手,竞争,标准,财经
...融券业务进行强监管的信号，也减少了投资者对于一部分私募基金及其他投资者通过融券做空的担忧。“此外，取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，有利于促进上市公司高管专注主业。...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）在从事私募基金业务活动中，存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险；未按照合同约定的形式向投...……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情...……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
...久通资产管理有限公司（以下简称“恒久通资产”）从事私募基金管理业务时存在片面宣传部分私募基金拟投资项目的预期投资业绩；投资者适当性管理制度执行不到位等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下...……更多
2024-01-02 21:54:00通资,私募基金,违规,行为,基金,业务
北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...查，中泰证券湖南分公司及杨文明的违规行为包括提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息等...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
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