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...其中大多被采取“双罚”制，不少为数百万级以上的巨额罚单，还有机构被罚数千万元。从处罚形式和违规行为来看，机构踩到的红线主要包括反洗钱不力，以及违反机构管理、商户管理、清算管理、账户管理、外包管理规定等...……更多
2023-12-04 20:40:00罚单,多家,支付,公司,支付,罚单
...局通报。2020年4月22日，中国银保监会浙江监管局连发4张罚单，其中，中国光大银行杭州分行因理财基金产品销售行为不审慎，被罚款30万元。2021年2月，银保监会消保局发布《中国银保监会消费者权益保护局关于光大银行侵害消...……更多
2023-02-11 13:10:00光大银行,投资者,基金,银行,投资,光大银行
...程不规范等问题。今年以来，光大证券收到了多张营业部罚单。3月底，宁夏证监局对光大证券司银川凤凰北街证券营业部出具警示函；7月初，深圳证监局对对光大证券深圳新园路证券营业部采取责令改正措施。今年1月，国泰君...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...行为，包括内部控制、宣传推介等，因而被监管部门开具罚单。例如日前，深圳证监局发布公告称，决定向平安证券出具警示函，因其注意到平安证券在基金销售业务上存在三大问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...计，开年至今，各地金融监管分局共对信托公司开出10张罚单，合计罚款金额高达2594万元，标品信托未按净值兑付、个人经营贷款业务核心环节违规外包、通过风险备付金补足收益违规对产品进行保本保收益、虚假压降融资类信...……更多
2024-07-11 01:03:00信托业,信托,监管,信托,监管,违规
歌斐资产芜湖歌斐资产管理有限公司（简称“芜湖歌斐”）因四大类违规被监管处罚。12月15日，安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...被罚1750万元。除两家国有大行外，中信银行收到超2亿元罚单。其中，总行被处罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元，分支机构被罚6770万元，罚没合计22475.18万元。个人处罚方面，时任中信银行重庆分行副行长兼风险总监被...……更多
2023-12-06 18:06:00中信银行,中信,银行,违规,多家,中信银行
...雷等事件。另据不完全统计，监管2024年上半年开具229张罚单、涉及50家券商，海通证券公司主体被罚9次、员工被罚19人次，均位居行业首位。8月28日，中央纪委国家监委网站发布消息称，因涉嫌严重职务犯罪于7月外逃的海通证...……更多
2024-09-13 18:43:00多远,券商,世界,海通,君安,证券
...伏市场需求攀升助力产能释放；2）新材料业务扩产项目落地，市场份额有望大幅提升；3）散热材料、新能源汽车及半导体需求升级有望推动公司板带业务持续改善。风险提示：产能扩张不及预期；原材料价格波动；下游需求拓...……更多
2023-10-30 10:59:00新材,合金,新材料,落地,业务,项目
...罚170万元，违规事项中便涉及第三方机构合作部分。对于罚单，兴业消费金融回应北京商报记者称，针对罚单事项，公司在现场检查过程中制定整改计划和具体措施，当前已按监管要求完成全部整改工作。而北京商报记者进一步...……更多
2024-07-10 21:23:00资方,罚单,背后,消费,金融,平台
...个行政法规，包括头部支付公司在内的多家机构收到巨额罚单，多家机构在五年一次的牌照续展中未能续期。2023年最后一个月，《非银行支付机构监督管理条例》（下称《条例》）正式公布，自2024年5月1日起施行，将年交易金...……更多
2023-12-30 08:30:00罚单,行政法规,支付,法规,机构,行业
...平洋”“国联+民生”“平安+方正”。三大券业并购事件落地前景几何，各业务如何互补，以及合并的难点等诸多问题，成为关注话题。“华创+太平洋”近期有了新的进展，在经过长达一年多时间的漫长等待后，太平洋变更主要...……更多
2023-10-16 09:20:00方正,太平,并购案,证券业,太平洋,平安
自2023年底证监会对《证券公司风险控制指标计算标准规定》修订并发起征求意见，仅过去10个月时间，近日，证监会正式发布修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》。为平稳有序过渡，《风控指标规定》设置了一定...……更多
2024-09-20 19:47:00券商,指标,落地,调整,风险,券商
...务。值得一提的是，此次台胞人脸信息金融服务全国首创落地厦门自贸片区，也是自贸片区持续探索两岸融合发展新路、支持对台金融创新的缩影。如，推动两岸区域性金融中心与自贸片区联动发展，通过自贸片区政策争取两岸...……更多
2024-03-29 19:17:00台金,台胞,人脸,厦门,金融服务,片区
...控制缺陷;未充分关注会计政策及估计变更等。二是工作底稿记录不规范。例如，访谈工作底稿不完整;函证信息记录有误;记录的核查结论与事实明显不符;对异常事项及采取的应对措施记录不充分等。据记者了解，在这些抽象概...……更多
2023-03-18 11:58:00威力,检查,企业,检查,企业,机构
...者适当性管理办法》（以下简称“投资者适当性新规”）落地以来，截至11月10日，累计新增开通北交所权限个人账户数已超60万户。此外，多家券商也在近期通过不同形式的活动向北交所投资者和潜在客户群体宣传最新政策信息...……更多
2023-11-23 17:35:00开户数,券商,证券,券商,投资者,投资
...、稳定发展的强烈信号。高效推进集团增持天风股票工作落地公开资料显示，天风证券是湖北省唯一控股的券商，是湖北宏泰集团旗下资产规模最大的金融企业。公告显示，宏泰集团直接及间接控制公司的股份总计1,960,436,232股...……更多
2024-06-11 16:32:00宏泰,支持,证券,宏泰,宏泰集团,湖北
...会计师张云鹤私自承办跨境审计业务、私存私带审计工作底稿等违法违规问题开展专项检查，并依法依规对相关注册会计师及境外会计师事务所实施追责。关于张云鹤私自承办跨境审计业务违法违规情况经查，2022年，张云鹤作...……更多
2024-08-02 21:56:00信德,开元,审计业务,审计,业务,企业
...1月1日至今的短短10天时间内，监管部门披露了多张银行罚单，其中罚款金额合计超100万元的罚单超过10张。1月9日，国家金融监督管理总局网站披露相关处罚信息显示，浙江泰隆商业银行股份有限公司杭州分行因借贷强制搭售保...……更多
2024-01-10 12:16:00罚单,违规,监管,多家,银行,金融
...较大，对于由此造成的负面影响，公司诚恳致歉。在开出罚单后，监管围绕量化交易，再次亮出“组合拳”，交易所强调，此前建立起的针对量化交易的专门报告制度已平稳落地。后续，交易所将围绕着严格落实报告制度，直指...……更多
2024-02-25 23:44:00天后,影响,交易,市场,交易,投资
年内首现“违规开展互联网贷款业务”罚单 宁波鄞州农商行合计被罚560万 【年内首现“违规开展互联网贷款业务”罚单 宁波鄞州农商行合计被罚560万】财联社1月3日电，国家金融监督管理总局官网披露，宁波鄞州农村商业银行...……更多
2024-01-03 22:28:00鄞州,罚单,宁波,违规,商行,互联网
...多、数据复杂、场景丰富等特性，一直以来都是前沿技术落地应用的重要领域。随着AI大模型等新兴数字技术的快速发展，正推动着行业全场景、全方位实现智慧化升级。以开户协议识别、智能分拣场景为例，办理机构开户时，...……更多
2024-02-05 10:26:00券商,模型,效率,风险,控制,模型
...券商分析师表示，考虑到两家券商实际控制人一致，预计落地难度不大，推进速度亦或将超出市场预期。根据预案，国信证券拟通过发行A股股份的方式向深圳资本、鲲鹏投资等7名交易对手方购买其合计持有的万和证券96.08%股份...……更多
2024-09-05 06:55:00重磅,并购,方案,国信,证券,万和
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...麻烦还不止于此。海通证券的投行业务部门今年多次受到罚单，还有多名高管被查。8月28日，中央纪委国家监委网站发布消息，海通证券原原副总经理姜诚君接受纪律审查和监察调查。资料显示，姜诚君长期负责投行业务的管理...……更多
2024-09-09 17:19:00中信证券,证券界,中信,证券,航母,头部
记者 张頔广誉远近日披露预罚单，经查明，公司2016年至2022年年度报告及2023年半年报存在虚假记载。对此，山西证监局决定对公司给予警告，罚款800万元，公司相关责任人合计罚款逾1300万元，并对时任董事长张斌采取十年证券...……更多
2024-03-27 16:09:00广誉,财务造假,董事长,董事,多年,财务
...官，并代行财务总监职责。而朱松在辞任之前，吃了一张罚单。据华林证券披露，因公司2023年业绩预告与修正公告内容存在较大差异、诉讼裁决信息披露延迟等，董事长林立、总经理兼财务总监朱松等被西藏证监局出具警示函...……更多
2024-09-11 19:34:00一波,券商,老将,变动,证券,华林
...商报讯（记者 廖蒙）第三方支付领域再现千万级别巨额罚单。3月8日，人民银行福建省分行发布行政处罚信息公示表，乐刷科技有限公司福建分公司（以下简称“乐刷福建分公司”）因四项违法行为，被人民银行予以警告并罚款...……更多
2024-03-08 23:08:00罚单,支付,罚单,人民银行,福建,支付
...太平洋”相关进展更是久拖不决，市场一度怀疑二者合并落地可能性。收购万和四大核心问题各有安排财联社记者向国信证券进一步了解到，本次交易完成后，对于业务整合、万和定位、人员安排、收购资金等各有安排。一是业...……更多
2024-09-05 07:56:00复牌,万和,国信,主角,核心,证券
...19家证券公司、12家期货公司）签署合作协议，实现免签落地上线，通过产品经纪操作协议/期货备忘录免签，缩减审核、用印、邮寄环节，降低时间、人力及耗材成本。近年来，券商机构业务蓬勃发展，对于多元化展业提供了强...……更多
2023-01-25 14:12:00华泰,资产,模式,证券,托管,公司
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