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...发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题。上述行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下。新疆证监局指出，上述行为违...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信息公示名单显示，兴业证券旗下确无名叫叶炜的从业人员。经深圳证...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数的二分之一。四是制度建设问题。比如，未按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则及时修订等；未按照审慎经营的原则，建立健全并有...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...天工作制的通知”，迅速引发市场关注。通知称，为增进员工福利，于2024年1月1日开始执行每周四天工作制，即周一至周四正常上班，周五至周日为休息日。另外，凡是周五当日的任何休闲活动(三人及以上成队)，公司给予每人2...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
北京商报讯（记者 李海媛）2月23日，江西证监局发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...月内对外披露2022年年度报告,分别于7月7日、9月18日收到警示函。此外,青岛信带通网络科技股份有限公司未按规定及时披露主要银行账户被冻结的信息,违反《非上市公众公司监督管理办法(2021年修正)》有关规定,被记入证券期货...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...规事由，仍集中于业务数据、销售与理赔、内控与合规、员工行为管理等方面。其中，虚列费用涉及的罚单多达95笔，频次占比约16%，涉及处罚金额933.5万元。对于上述行业乱象屡禁不止的原因，江瀚表示，首先，一些保险机构...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...健全的风险管理制度，确保业务操作符合法规要求；提高员工合规意识，加强培训和教育，让员工了解合规的重要性；加强与合作方的沟通和协作，共同维护市场秩序，防范违规行为的发生。前公募“舵手”曾遭点名在对相关机...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在提交书面整改报告。同时，广东证监局...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为，按...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...承诺保本保息的情形。天津证监局指出，黄海路营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，违反相关规定。根据有关规定，天津证监局决定对黄海路营业部采取出具警示...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...用的具体“工具”。中基协官网显示：广州汇盛目前全职员工为5人，管理规模不及5亿元，存在未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上等机构诚信问题。口头承诺刚兑？无独有偶。监管网站刊登的一份名为《私募机...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...定。根据有关规定，广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到该决定书之日起30日内提交书面整...……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...员；2002年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...任。综上，深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。对于上述违规行...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。在此背景下，监管部门也在不断加强对发布证券研究报告行为的日常监管。例如，中国证券业协会此前制定并发布了《发布证券研究报告执业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
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