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券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
1月29日,上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》,对海通证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户...……更多
破发股晶华微及董事长吕汉泉被警示 去年上市募10.5亿
...月15日讯 晶华微(688130.SH)近日披露公告,公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(简称“浙江证监局”)出具的《关于对杭州晶华微电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2023]128 号)。浙江证监...……更多
融券业务再优化!上调保证金比例并限制战略配售股出借,市场影响几何?
...。随后,沪深交易所发布了《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》(下称“《通知》”),进一步明确了各项优化措施安排。“证监会本次对融券业务的强监管,是贯彻落实‘活跃资本市场、提振投资者信...……更多
山东国资有望进入德邦证券,国资股东成券业股权变动新趋势
4月26日,官网信息显示,证监会已于4月24日受理了德邦证券5%以上股权变更的行政许可申请。截至目前,德邦证券第一大股东为亚东兴业创业投资有限公司(以下简称“亚东兴业”),持有德邦证券93.62%的股权。值得一提的是,...……更多
事涉“顶流”基金经理?蔡嵩松、曲泉儒等人行贿案近期开庭
...利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚...……更多
维稳!证监会密集发声回应股民关切
...多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。某违法团伙控制100余个证券账户操纵某股票,利用连续拉抬、对倒交易等手法影响股价,其后又伺机清仓式砸盘出货,导致个股价格盘中闪崩、连续跌停,累计卖出27亿元,非法获利约1.3亿元。...……更多
A股“毛纺巨子”陆克平遭立案
北京商报讯(记者 马换换)由于涉嫌证券市场操纵违法违规,A股“毛纺巨子”陆克平遭证监会立案。10月9日晚间,江苏阳光(600220)披露公告称,公司接到间接控股股东陆克平通知,陆克平当日收到证监会下发的《立案告知书...……更多
...评价报告也未指出上述内部控制缺陷。上述行为不符合《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定。同时,冠农股份2021年在开展部分皮棉贸易业务时,存在向客户转让商品前未拥有商品控制权的情形。冠农股份在...……更多
证监会重磅发声 未发现关联账户联合做空行为
...”和不符合条件的企业挡在市场大门之外。 综合《中国证券报》《证券时报》报道 ……更多
...事会秘书许小丽采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司重大信息在互动易平台答复时间早于指定媒体披露时间。2022年6月24日,公司在互动易平台刊载《投资者关系活动记录表》,对外发布了钠离...……更多
...罚款170万元】财联社12月28日电,*ST三盛公告,收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚决定书》。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,北...……更多
证监会:将严厉打击异常交易、操纵股价等违规行为
...见,加大防假打假力度持续优化市场生态。健全打击非法证券期货活动分工机制,确保所有证券活动依法全部纳入监管,消除监管真空。 ……更多
高瓴旗下HHLR遭证监会立案调查,被指涉嫌违规转让隆基绿能股票
...票代码:601012;债券代码:113053)发布关于股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告称,隆基绿能获悉股东HHLR管理有限公司(简称“HHLR公司”)于2023年11月8日收到中国证券监督管理委员会下发的立案告知书(...……更多
因债券承销等业务中未勤勉尽责 财通证券及责任人被监管处罚
...)11月15日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资金监督义务,存在部分文件及依...……更多
因合规管理不到位 信达证券天津分公司及责任人遭监管出具警示函
... 刘宇阳 郝彦)12月28日,天津证监局发布公告表示,信达证券天津分公司存在信息公示不准确、经纪人管理不到位、从事技术工作的人员进行营销等问题,反映出分公司内部控制不完善、合规管理不到位。上述行为违反有关规定...……更多
因涉嫌信披违规,ST奥康及其董事长王振滔被证监会立案调查
...公司及公司实际控制人、董事长王振滔当日分别收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司、王振滔立案。ST奥康称,立案调查期间,公司、王振滔将积极配合中国证...……更多
中国女子美国飙车致男伴死亡!调查报告出炉
...飙车发生车祸致男伴死亡后逃回中国的苹果公司女程序员叶某,至今仍销声匿迹……除了今年2月2日,她新的代理律师向法院发去代理文件,提出无罪抗辩,并要求陪审团审判。其好友则表示,叶某目前连微信都注销了。红星新...……更多
有媒体报道私募基金DMA业务收紧,证监会回应
...证监会对此有何评价?多空收益互换(DMA)是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易,私募基金多头选择一篮子股票,同时使用股指期货套期保值,获得对冲后的选股收益。前期,私募基金因策略原因在市场波动过程中出...……更多
政策暖风频吹  A股能否继续反弹?
...18日起实施。当天,中证金融公司宣布,暂停转融通借入证券实时可用。 业内人士普遍认为,近期,国务院常务会议强调,采取更加有力有效措施,着力稳市场、稳信心。此次全面暂停限售股出借政策落地,充分体现了以投资者...……更多
本文转自:经济参考报近日,北京证券交易所(简称“北交所”)、全国中小企业股份转让系统(简称“全国股转公司”)发布2024年第一季度证券公司执业质量评价结果(简称“评价结果”),该评价结果全面反映了今年一季...……更多
...管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券,并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。新规发布后,证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。...……更多
华商律师事务所等被警示:未对重要客户及项目进行走访
...题。深圳证监局认为,上述情况不符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)第三条、第十三条,《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号)第五条、第十条、第十一条、第十四条...……更多
证监会要求蜜雪冰城出具补充材料:涉个人信息使用,前期申请A股上市情况等
...科技有限公司的具体业务,是否涉及《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的禁止上市融资的情形;说明本次申请“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他有争议的情形,是否按规定予以披露;...……更多
刚刚,证监会宣布:暂停!有券商紧急开会
...新增转融券规模,以现转融券余额为上限,依法暂停新增证券公司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券;三是持续加大...……更多
深圳证监局对智动力采取责令改正措施,明年3月底前完成整改
...,智动力(SZ300686,股价10.2元,市值27.09亿元)收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称深圳证监局)下发的《深圳证监局关于对深圳市智动力精密技术股份有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正...……更多
...》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。...……更多
证监会同意贝隆精密深交所创业板IPO注册
...的注册申请。贝隆精密本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。本批复自同意注册之日起12个月内有效。自同意注册之日起至本次股票发行结束前,贝隆精密如发生重大事项,应及时报告...……更多
...新亚制程公告,原实际控制人徐琦于1月10日收到公司中国证券监督管理委员会《立案告知书》:“因你涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2023年12月18日,我会决...……更多
...效补充,对督促发行人提高信息披露质量,引导保荐人、证券服务机构提高执业质量发挥了积极作用。但从制度运行情况看,当前检查中还存在个别检查对象随意撤回发行申请或消极配合检查工作等情形,需要进一步强化“申报...……更多
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开业仅六年的“新生代”险企国富人寿保险股份有限公司(以下简称“国富人寿”)股东将变阵!8月14日,国富人寿发布关于变更股东有关情况的信息披露公告
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老字号达仁堂上半年业绩不佳
拥有多个百年老字号品牌的中药股达仁堂(600329)交出了一份上半年营收、净利双降的答卷。达仁堂于8月15日披露2024年半年报显示
2024-08-16 00:34:00
由于三款支柱老游戏流水下滑,“游戏茅”吉比特上半年业绩有所下降。8月15日,吉比特发布2024年半年报,上半年实现营业收入19
2024-08-16 00:34:00
贵数所助力浙江公司数据资产获银行授信千万元
近日,在贵阳大数据交易所助力下,浙江省丽水市浙丽数字资源经营管理有限公司完成了“丽水数发—城市生活空间画像”数据资产入表工作
2024-08-16 01:01:00
云基华海将携数据要素流通交易等系列产品亮相2024数博会
8月14日,记者从数博会组委会获悉,8月28日至30日,国家级高新技术企业云基华海信息技术股份有限公司将携数据要素流通交易
2024-08-16 01:01:00
贵州移动5G赋能乡村医疗 让山区群众“近享”健康
“让家庭拥有医生,让医生走进家庭。”黔东南剑河县革东镇中心卫生院墙上的这段宣传标语格外醒目。黔东南苗族侗族自治州地形地貌多变
2024-08-16 01:02:00
罚款11.23万元!贵阳市市场监督管理局曝光一起酒店价格违法典型案例
近期,贵阳市各级市场监管部门不断加强对酒店行业价格监管执法力度,依法严肃查处哄抬价格、价格欺诈等违法行为。为充分发挥警示教育作用
2024-08-16 02:03:00
上半年贵州经营主体发展平稳 市场营商环境向好
8月15日,记者从贵州省市场监管部门负责同志座谈会上获悉,2024年上半年,全省经营主体发展平稳,市场营商环境向好。截至6月底
2024-08-16 02:03:00
上半年 贵州新型工业化和乡村特色产业授权专利占授权总量15.0%
8月14日,记者从贵州省知识产权局获悉,根据国家知识产权局“全国专利管理信息平台”提供的贵州省月度专利基础数据显示,2024年1-6月
2024-08-16 02:03:00
全环节推出系列举措 便利纳税人跨区迁移
新华社北京8月15日电(记者 韩佳诺)国家税务总局15日发布《关于进一步便利纳税人跨区迁移 服务全国统一大市场建设的通知》
2024-08-16 06:11:00
外媒:比亚迪进军巴基斯坦市场,计划在卡拉奇建厂
据彭博社8月15日报道,比亚迪计划在卡拉奇与一位当地厂商合作建厂,力求在巴基斯坦不断增长的电动汽车市场分一杯羹。知情人士表示
2024-08-16 06:35:00
公开抱怨谷歌员工“不够拼命”才落后AI竞赛 元老CEO火速道歉
意识到自己的“大嘴”闯祸后,前谷歌CEO兼执行董事长埃里克·施密特(Eric Schmidt)迅速对自己的前东家公开致歉
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认缴制改为实缴制等 新《公司法》注册资本有这些新变化
“我是某公司债权人,公司减少注册资本,我却未接到决议通知。”近日,余杭区市场监督管理局接到举报,反映某公司办理减少注册资本(金)变更登记
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8月15日晚间,ST永悦(603879)发布公告称,公司于2024年8月15日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。经查明
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8月15日晚,有“金针菇大王”之称的众兴菌业披露2024年半年报。受食用菌行业产能增加等因素影响,上半年,公司共实现营业收入总额约9
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