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...记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...定，湖南证监局决定对爱赢证券投顾采取责令改正的行政监管措施。同时董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。 ……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...会展中心花坛等绿化景观，完成海峡国际会展中心周边及华林路等19条道路9000多株行道树修剪工作，对浦下河公园等45处园林附属设施进行维护，对全市118座约176公里互通高架桥上的三角梅开展精细化养护，对市区76条道路的绿...……更多
2023-12-19 07:43:00节点,夜景,城区,开放,福州,道路
...了关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取自律监管措施的决定。经查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称中信证券，600030.SH）及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称安达...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...理不规范的情形等，奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查，保荐机构国投证券、项目申报会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）、项目申报律师事务所北京市金杜律师...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...直达，不仅阳光透明，效率也很高！”近日，位于城厢区华林经济开发区的力奴鞋业收到了一笔26.08万元的奖补资金，公司财务经理颜慧珊感慨地说。力奴鞋业是城厢区龙头企业，年产能达1000万双，产值超10亿元。颜慧珊透露，...……更多
2024-06-26 07:50:00开好,直达车,直达,资金,城厢,资金
...交易对手方进行审慎调查的情况。因违反相关规定，上海监管局根据2018年《私募资管办法》第七十八条和2023年《私募资管办法》第七十八条的规定，决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。同时，华泰资管一名员工也...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...准执行。在南昌市医疗保障服务中心异地服务部副部长刘华林的手机上，置顶着许多500人的微信大群。“这些是国家医保服务平台群，还有一些是江西对上海、广东等地医保问题收集群，群内集合了医保局工作人员、技术人员等...……更多
2023-10-16 08:29:00南昌,江西,服务范围,异地,就医,患者
...投资者价值最大化出发，根据方正集团重整投资协议以及监管要求，按节奏推进相关工作。后续有新的进展，我们会依照金融监管部门的规定、指引，及时披露。”值得关注的是，对于合并传闻，3月22日，中国平安总经理、联席...……更多
2024-03-29 15:11:00方正,证券,平安,传闻,节奏,工作
4月12日，为加强证券市场程序化交易监管，促进程序化交易规范发展，维护证券交易秩序和市场公平，证监会就《证券市场程序化交易管理规定（试行）（征求意见稿）》（下称“《管理规定》”）公开征求意见。证监会市场...……更多
2024-04-13 07:51:00交易,标准,交易所,收费标准,外资,监管
...，“委员企业”华雄玻纤成功申报国家级两化融合企业、华林特钢集团获评获评“2023江西企业100强”、仙客来和华林特钢集团成功获评专业化“小巨人”企业等便是最好的佐证。目前，柴桑区“委员企业”均已火力全开，以“...……更多
2024-02-08 13:33:00柴桑,九江,拼劲,委员,企业,企业
证券时报记者 谭楚丹基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...生态持续优化更需“紧箍咒”》。文章称，“当前正是严监管进行时！大浪淘沙，相信严监管之下的券业将迎来更加稳健且长足的发展。”从业近八年的某券商人士日前对中国证券报记者表示。新“国九条”颁布后，多部门关于...……更多
2024-05-19 09:09:00券商,证券,公司,券商,业务,证券公司
...人员买卖股票等违法违规行为，负有管理责任的赵斌曾被监管谈话。2月9日，证监会查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，同一日，深圳证监局发布了高达15份《行政监管措施决定书》（简称《决定书》）。《...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...理有限公司（简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...200亿元，未来可能也将受到影响。开源证券称，该次行政监管措施短期内将对公司债券承销业务产生影响。公司正按照相关法律、行政法规和监管机构规定的要求，对相关事项进行整改。中信证券取消发债10月22日，中信证券发...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...立江苏省首个证券纠纷专业合议庭，建立金融司法与金融监管的常态化协同机制，着力维护中小投资者合法权益，推动资本市场高质量发展。记者从发布会上获悉，2022至2024年一季度，全市法院共受理证券纠纷案件2433件，其中证...……更多
2024-05-17 11:05:00南京,纠纷,立体,模式,证券,纠纷
...广发证券股份有限公司（简称“广发证券”,000776）予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...违反多项规定，决定对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。 ……更多
2024-02-08 22:55:00宏源证券,宏源,监管,证券,宏源证券,宏源
...不符合规定，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-03-01 20:08:00廉洁,警示,监管,证券,管理,廉洁
2024年3月27日，深圳证券交易所向锦鸡股份(300798.SZ)出具监管函。经查，锦鸡股份存在以下违规行为：2019年11月，你公司分别在中国农业银行股份有限公司泰兴支行、中信银行股份有限公司泰兴支行开立账号为10225201040017884、811050...……更多
2024-03-28 13:30:00深圳证券交易所,锦鸡,深圳,交易所,监管,股份
...保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问责，对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...造假等情况被证监会重罚。近年来，中介机构问题不断，监管部门也在持续释放强监管信号。8月16日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》（以下简...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
...配套的组织机构调整及人员调整；四是资金安排上，参照监管要求，国信证券将对万和证券的财务预决算、绩效考核、薪酬管理纳入上市公司管理，对万和证券的会计核算体系、财务管理体系和内部控制体系进行管理和优化，提...……更多
2024-09-05 07:56:00复牌,万和,国信,主角,核心,证券
...。6月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位，在百花医药非公开发行股票发行上市过程中，存在实控人变更未及时报告及披露等违规情形，平安证券及保荐代表人张伟龙、韩...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...）4月12日，证监会召开新闻发布会。证监会证券基金机构监管司司长申兵就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）公开征求意见答记者问。申兵表示，本次修订突出目标导向、问题导向，从优化发展理...……更多
2024-04-12 19:21:00监管,券商,投资者,权益,投资,投资
...明因违规私自荐股被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。“经查，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务...……更多
2024-08-09 21:03:00所长,刘章,方正,研究所,证券,研究
...各公墓区均迎来首个祭祀高峰。当日上午8时许，记者在华林路口西侧看到，准备乘车上山的市民手拿鲜花，在这里排起了长队。记者沿路看到，华林路各十字路口、兰州市殡仪馆门前以及墓区停车场进出口均有交警值勤指挥，...……更多
2024-03-24 01:21:00兰州,高峰,兰州,文明,殡葬,兰州市
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近日，诺比侃人工智能科技（成都）股份有限公司（以下简称诺比侃）正式向港交所递交招股说明书（草拟本，以下简称招股书），中金公司担任独家保荐人
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一个可能有些反直觉的数据：我在对比了主流平台关于钟睒睒开团张一鸣的内容之后，发现张一鸣在抖音挨的骂可能是最多的⋯⋯以几家主持话题的核心媒体为例
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近日，深交所官网显示，因山东泰丰智能控制股份有限公司（以下简称“泰丰智能”）及其保荐机构第一创业证券主动撤回发行上市申请
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