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...发布公告，表示招商证券决定更换苏州银行持续督导保荐代表人。因工作调整，决定委派保荐代表人郑治女士接替尹海晨先生继续履行持续督导工作。郑治女士是招商证券投资银行委员会副总裁，具有丰富的资本市场运作经验。...……更多
2024-02-01 10:08:00保荐,苏州,代表人,督导,调整,代表
...示青岛农村商业银行股份有限公司宣布变更持续督导保荐代表人。招商证券决定委派扈益嘉女士接替韩汾泉先生继续履行持续督导职责，使得招商证券负责本行持续督导工作的保荐代表人为宁博先生、扈益嘉女士。扈益嘉女士现...……更多
2024-02-04 11:24:00保荐,青岛,代表人,督导,商行,调整
...晚间，正元地信（688509.SH）发布《关于变更持续督导保荐代表人的公告》。公司收到保荐机构中银国际证券股份有限公司（简称：中银国际证券或中银证券）通知：郭小波先生因工作变动，不再担任持续督导的保荐代表人。中银...……更多
2024-08-09 20:24:00中银国际,中银,业绩,证券,国际,正元
...137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...计117人，包括签字律师11人、签字注册会计师33人、保荐代表人43人、券商高管3人、财务顾问主办人2人以及拟上市公司董监高等“关键少数”25人。被处罚的机构合计53家/次（部分机构多次被处罚），其中包括16家发行人、5家上...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...1月21日，上交所公布对华泰联合证券有限责任公司和保荐代表人刘鹭、陈维亚、黄飞予以监管警示的决定。2022年12月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...从首批公示的情况来看，16位保代在列。中证协官网保荐代表人分类名单D（暂停业务类）具体名单如下：中信建投证券刘能清、邱荣辉、汪家胜；广发证券王鑫；中金公司杨磊杰；东北证券张旭东；中天证券郑克国；山西证券杨...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...荐机构（主承销商）是长江证券承销保荐有限公司，保荐代表人是郭忠杰、苗健。这是长江保荐今年保荐成功的第1单IPO项目。中国瑞林是一家专业工程技术公司，主要为境内外有色金属采矿、选矿、冶炼、加工产业链客户提供...……更多
2024-01-20 17:59:00瑞林,保荐,长江,中国,保荐,瑞林
...序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。江苏证监局决定对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施。光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到，海通证券、保...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...日，撤回了IPO申请。科利德的保荐机构为海通证券，保荐代表人为张波、周磊；会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“容诚所”），签字会计师为栾艳鹏、宗志迅、程卫生。澎湃新闻注意到，海通证券、保...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...工单位单独核算等问题。2021年底，剑牌农化的两位保荐代表人冯颂、李强被证监会出示警示函，原因是两人在剑牌农化IPO过程中未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分。上述两位保荐代表人均为东吴证券的员工。...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
...IPO项目。1月3日，深交所向华智融及民生证券的项目保荐代表人张家文、何立衡，签字会计师方建新、丁月明均下发监管函。因相同原因二度折戟《审核动态》显示，现场督导案例1曾在核准制下申报过创业板，但因外销收入真实...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...。9月10日，厦门证监局对国金证券及负责持续督导的保荐代表人王学霖、阮任群采取出具警示函的监管理施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。要求其充分吸取教训，完善持续督导工作...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...发生变化。公司6月29日披露的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》显示，公司于2021年3月8日收到中国证监会出具的批复（证监许可[2021]602号），核准公司非公开发行人民币普通股（A股）114,192,495股，并在上海证券交易所上...……更多
2023-12-06 10:54:00维科,股价,技术,发行,公司,维科
...场督导还发现，2022年11月7日，发行人董事会秘书与保荐代表人仍在沟通该对赌解除协议何时完成签署的事宜；发行人OA系统审批流程、公章用印登记簿显示，该对赌解除协议的真实解除时间为2022年11月21日、22日。发行人、甲、...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...于对湖北超卓航空科技股份有限公司持续督导机构及保荐代表人予以监管警示的决定》，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...文件的纪律处分并予以公开谴责；对2名再融资项目保荐代表人予以2年不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分并予以公开谴责，对3名签字会计师分别予以36个月、36个月、12个月不受理其出具的证券业务和证...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
...责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处分决定书显示，上交所现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位；投行...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...的保荐机构（主承销商）是中泰证券股份有限公司，保荐代表人是程超、陆杨；中航证券有限公司，保荐代表人是孙捷、陈懿。这是中泰证券今年保荐成功的第1.5单IPO项目。这是中航证券今年保荐成功的第0.5单IPO项目。此前，1...……更多
2024-02-02 14:45:00金天,中泰,保荐,金天,公司,保荐
...形，证监会对中信证券采取出具警示函措施，对两名保荐代表人采取监管谈话措施。今年以来，中信证券还撤回了7个IPO项目。从撤单企业看，不少或存在自身盈利稳定性、企业内控问题等。IPO项目选择和审查上频现“瑕疵”，...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...药业本次发行的保荐机构是中信证券股份有限公司，保荐代表人是范新亮、朱绍辉。天眼查APP显示，长风药业股份有限公司(曾用名：苏州长风药业有限公司)，成立于2013年，位于江苏省苏州市，是一家以从事医药制造业为主的企...……更多
2024-07-01 12:12:00科创,中信证券,中信,保荐,长风,药业
... 佳祺仕本次的保荐机构为海通证券股份有限公司，保荐代表人张占聪、晏璎。 ……更多
2024-06-02 15:34:00海通,保荐,主板,证券,杨洋,公司
...力”）的保荐机构，曹君锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人是周云帆、仇浩瀚。德龙激光本次发行募集资金总额为7.80亿元，募集资金净额为7.14亿元。德龙激光最终募集资金净额比原计划多2.64亿元。2022年4月26日，德龙激光...……更多
2024-04-12 10:13:00德龙,股东,激光,德龙,激光,股份
...目中，国投证券为项目保荐人，曹柯、周鹏翔为项目保荐代表人。经查，国投证券及保荐代表人在执业过程中存在三方面违规行为。一是未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查。招股说明书(申报稿)显示，报...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...荐机构（主承销商）是中信建投证券股份有限公司，保荐代表人是朱北航、吕岩。这是中信建投今年保荐成功的第2单IPO项目。1月19日，中信建投保荐的江苏万达特种轴承股份有限公司过会。健尔康主营业务为医用敷料等一次性...……更多
2024-01-23 11:07:00尔康,中信,尔康,公司,股份,国平
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