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近来券商董监高密集变动,国海证券选举新一届董监高
...业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理(主持)、深圳总部副总经理(主持)兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、副总裁等职。2018年10月,张涛出任东兴证券总经理要职,距今已有五...……更多
IPO停滞、业绩下滑与总裁离职,东莞证券的“内忧外患”
...郭小筠不再担任合规总监、首席法务官;郜泽民不再担任副总裁,以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责,二人都被聘为公司高级顾问。同时,新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书;新任张亦超为总裁助理。此前十几...……更多
因存在内控机制及制度不完善等违规行为 铂润投资遭罚
...同约定向投资者披露信息;未按合同约定履行止损条款;内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定,江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案,同时要求其应当切实履行好私...……更多
华泰证券举办“泰然驭风”风险管理文化宣传月
...债业务风险管理、业务集中度管理、分支机构操作风险和内控管理、媒体管理、信息和数据安全等主题,覆盖超1500人次,并在公司云端学院上线课程供员工继续学习。此外,活动还邀请外部高校教授与公司证券投资部、销售交...……更多
国泰君安聘任三名高管,券商高管呈现年轻化趋势
...晚间,国泰君安发布公告称,聘任陈忠义、韩志达为公司副总裁,聘任聂小刚兼任公司董事会秘书。值得一提的是,根据公开信息,韩志达将是国泰君安首位80后高管。近年来,随着券商行业人才新老交替加速,高管团队年轻化...……更多
广发证券漩涡中完成董事会换届:林传辉连任董事长,秦力履新总经理
...其他高级管理人员的议案,同意聘任孙晓燕担任公司常务副总经理兼财务总监;聘任肖雪生、欧阳西、张威、易阳方、李谦、徐佑军、胡金泉担任公司副总经理;聘任辛治运担任公司副总经理兼首席信息官;聘任吴顺虎担任公司...……更多
无锡打造高质量资本市场
...日益迫切。对无锡上市公司而言,就是要做好财务规范、内控规范、信披规范等各种规范动作,要积极拥抱监管,坚持做强主业,努力回馈投资人。市委金融办常务副主任王路新表示,“作为拟上市企业,要找准板块定位,选择...……更多
IPO又增变数?总经理辞任两周后,东莞证券又有两高管离职
...郭小筠不再担任合规总监、首席法务官;郜泽民不再担任副总裁,以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。值得注意的是,不久之前,东莞证券总经理也发生变动。5月8日,东莞证券公告表示该公司5月6日董事会会议同意...……更多
黄炎勋告别5年董事长职业生涯,年内约20家券商董事长有变动
...业财务管理、金融企业管理经验。曾任国投财务有限公司副总经理,国家开发投资集团有限公司财务部副主任、主任,国投安信股份有限公司总经理,国投资本总经理,国投财务有限公司董事长,中国投融资担保股份有限公司总...……更多
...理人员,2021年10月,正式出任银河证券执行委员会委员、副总裁兼财务负责人。在银河证券任职副总裁期间,薛军分管过公司投资交易业务,业务条线取得不错成绩。今年是银河证券新一轮战略规划(2023-2025)开局之年,银河证...……更多
...殊普通合伙)(以下简称“普华”) 2024年度财务报表和内控审计报酬不超过356万元及部分子公司(销售、佰草、电子商务)2024年度财务报表审计报酬不超过40万元,合计396万元人民币,以上价格包括上海市内车费,不包括税费...……更多
财报存重大缺陷 加加食品收关注函
...到湖南证监局出具的监管关注函,提到公司在关联方交易内控及存货管理方面存在重大缺陷。在经历业绩连续三年亏损、控股股东和实控人股份司法冻结期延长、被实行其他风险警示、股票简称由“加加食品”变更为“ST加加”...……更多
华林证券CEO赵卫星辞职 西部证券原副总经理朱松接任
...职于东方证券股份有限公司,先后担任资金财务管理总部副总经理、资金管理总部总经理,期间兼任上海东证期货有限公司董事、东方金融控股(香港)有限公司董事;2020年11月至2023年9月任职于西部证券股份有限公司,其中2021...……更多
浙商证券聘任楼小平为公司副总裁
...届董事会第十五次会议,会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》,经公司总裁提名,并经董事会提名与薪酬委员会审核通过,同意聘任楼小平为公司副总裁,任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之...……更多
内控存重大缺陷,子公司构成单位行贿罪,聚光科技遭深交所公开谴责
聚光科技 IC 资料图4月7日,据深交所网站,深交所对聚光科技(杭州)股份有限公司(聚光科技,300203.SZ)及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件,2023年3月29日,聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
月内4家基金销售机构注销牌照 代销行业加速洗牌
...证自颁发之日起有效期3年。基金销售机构不存在“合规内控严重缺失,被中国证监会或者其派出机构采取责令暂停办理相关业务的行政监管措施,且未在要求期限内有效整改”“未实质开展公募基金销售业务,最近一个会计年...……更多
罚单频现,偿付能力不达标,华安财险回应:正积极引战
...任人合计收到的罚单数量以及被处罚金额同比有所下降,内控合规建设有所成效。根据偿付能力报告,今年前三季度,华安财险净利润亏损4.69亿元,亏损额创近年来新高。此外,其风险综合评级结果连续多个季度维持C类不变,...……更多
国盛金控被江西证监局责令改正 业务收入确认不规范等
...市场诚信档案。国盛金控应高度重视上述问题,强化公司内控治理,提高规范运作水平,并于收到决定书之日起30日内,向江西证监局提交书面整改报告。 公司时任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳,现任董事会秘书刘公银、财...……更多
申万宏源证券迎47岁新总经理,曾任中信证券投行并购负责人
...闻记者从申万宏源证券相关人士处获悉,原申万宏源证券副总经理张剑,已升任申万宏源集团股份有限公司(下称“申万宏源”,000166.SZ,06806.HK)党委副书记,申万宏源证券副董事长、总经理。2023年8月,原申万宏源党委副书...……更多
宏盛华源上市首日涨340.6% 募资11.4亿中银证券保荐
...发表明确意见。2.请发行人代表结合现场检查情况,说明内控不规范事项的形成原因,发行人及其子公司提高内控水平的措施,以及整改是否到位。请保荐代表人发表明确意见。需进一步落实事项:无。宏盛华源本次发行股份数...……更多
频频发生“存款变理财”,年内收多张罚单,农业银行基层烦恼多
...收费、ATM吞钞票无人处理等等。罚单“小额高频”,折射内控监督隐痛用户投诉频繁的同时,监管层面的罚单、高管落马,更是农行内控问题的显性映照。12月初,国家金融监管总局公布了一系列的大额罚单,受罚银行名单中,...……更多
证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工...
...利用股份支付调节研发投入指标的情形。第三部分为相关内控要求,规定了发行人应制定并严格执行研发相关内控制度。如《适用指引9号》规定,发行人应制定并严格执行研发相关内控制度,包括研发活动和研发人员认定制度...……更多
近五年营收和净利润大幅“败北”,尚品宅配今年押注扩张加盟
...和49.00亿;归母净利润分别为5.284亿、1.014亿、8970万、4630万和6485万;营收增速分别为9.26%、-10.29%、12.22%、-27.30%和-7.80%。客观来说,作为定制家居品牌,尚品宅配受地产行业影响显然无法避免。副总裁公开信质疑,今年将扩张加...……更多
华林证券高管团队频繁变动,五年六次“换帅”
...金融科技投入。2021年11月,曾任天星科技(原小米金融)副总裁的赵卫星加入华林证券,积极推动公司科技金融转型。公开资料显示,赵卫星不仅拥有“科技背景”,且深耕银行体系多年。曾先后在华夏银行、浦东发展银行、民...……更多
短线交易获益40万元,乐普医疗前高级副总经理被出具警示函
...(简称“警示函”)。警示函显示,郭同军担任公司高级副总经理期间,其女儿通过自己名下证券账户于2022年1月4日、1月5日、3月23日通过集中竞价交易方式,卖出乐普医疗股票36.89万股,交易金额864.0106万元,郭同军名下证券账...……更多
...序;二是今年9月,拟入股股东因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题,被出具警示函,需说明是否已对相关问题进行整改;三是要求拟入股股东梳理自营、资管及子公司管理等情况,并对...……更多
潼南“海归”共探金融资本如何服务实体经济
...源证券投资银行总部副总经理王泽洋,中力直成合伙人、内控建设首席顾问裴志海分别围绕“企业融资与上市途径的选择”“北交所上市政策及经验分享事务”“现代企业公司治理与内控体系建设”做主题分享,引领企业在金融...……更多
华西证券完成董监高换届选举、聘任工作,已拟定下一阶段打法
...会主席,聘任杨炯洋为总经理,聘任祖强为首席运营官、副总经理、首席信息官,聘任程华子、黄明、魏涛、李丹、张彤、朱卫华为副总经理,聘任邢怀柱为副总经理、合规总监,聘任李斌为副总经理、财务负责人,聘任于鸿为...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...6份行政监管措施决定书,分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函,并对6名保荐代表人采取监管谈话措施,受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中,发行人存在发行当年出现业绩变脸。例如,中信证券保荐...……更多
因虚列费用等,人保财险贵阳分公司及多家支公司合计被罚72万元
...险”)多家分支机构被罚。其中,人保财险贵阳分公司因内控管理不到位,被罚款15万元,时任人保财险贵阳分公司副总经理刘进、总经理助理周奕羊对该分公司内控管理不到位负有责任,分别被警告并分别被罚款2万元、4万元...……更多
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