肥乡联社全方位夯实审计整改 驱动业务稳健发展

为强化审计整改有效落地，赋能业务发展，肥乡联社积极借助“数字化”转型，固化机制建设，加强部门联动，强化责任落实，全流程管理整改，提高审计整改效能。

精耕系统管理，筑牢整改根基。肥乡联社自日常运营管理的细微之处着力，打造审计问题整改的精细化持续追踪机制。以智能化审计信息系统为核心枢纽，将审计流程中的关键要素全面纳入系统的标准化作业流程管理范畴。基于月度或季度的周期性节点，系统自动将疑点数据精准推送至各业务条线，并开展常态化与专题性监测活动。通过构建起“条线协同、点面交融、动态延续”的全方位管理监测网络，显著增强整改监督的精准度与管理的整体效能，为审计整改工作的扎实推进奠定坚实基础，确保每一个审计问题均能得到妥善处理与有效解决。

固化长效机制，压实整改责任。为确保审计整改工作的稳定性与持续性，肥乡联社精心建立起一套成熟完备的常态化运行机制。按季度定期组织召开审计问题深度剖析研讨会，会议由联社一把手亲自主导，各业务条线负责人、网点负责人以及审计部门全体成员共同参与。在会议进程中，审计部门详尽汇报当季度审计工作中所察觉的各类问题，对问题进行细致分类与深度剖析，精准明确问题根源、潜在风险以及关联责任人。各业务条线负责人则针对本部门所涉及的问题，逐一阐述整改规划、具体措施以及详细的整改时间表。会议对整改方案进行充分研讨与审慎审议，确保整改举措具备针对性、可行性与实效性。同时，构建整改工作专项台账，对每一个问题实施编号管理。台账实行销号制度，对于整改完毕且经审计部门严格验收合格的问题，予以销号处理；对于整改不力或未能按时完成整改的部门与人员，依据相关规章制度进行严肃问责。

深化协同联动，汇聚整改合力。肥乡联社发挥各部门的专业特长与资源优势，精心构建起多部门联动的整改工作协同机制。审计部门作为整改工作的牵头引领者，负责统筹协调、监督指导整改工作的全流程。业务部门作为问题整改的直接责任主体，负责深入剖析问题产生的业务流程漏洞与操作风险隐患，精心制定切实可行的整改方案，并组织实施整改行动。合规部门负责对整改工作的合规合法性进行严格审查，确保整改举措契合法律法规与监管要求。同时，搭建部门之间的信息共享交流平台，及时沟通整改工作进展、遭遇的困难与挑战以及解决方案等关键信息，实现整改工作的无缝对接与高效协同。通过这种多部门联动机制，有效整合联社内部资源，凝聚起强大的整改工作合力，确保整改工作能够全面深入、扎实彻底地推进。

优化整改流程，提升整改质效。肥乡联社高度重视整改工作流程的优化与再造，通过多渠道全方位梳理内外部审计监督所发现的问题，逐笔核对、整理汇总，精心构建起健全完善的问题台账，为问题整改工作筑牢坚实基础。建立问题整改销号制度，将问题整改工作划分为不同阶段进行精细化管理，从整改方案制定、月度整改进度跟踪到整改销号最终确认，实施动态更新机制，实现问题整改工作的常态化运作，并达成信息共享与成果共用的目标。发挥条线部门在风险管理中“第二道防线”的关键作用，通过条线部门与内审部门的紧密协同监督，实现“第二道防线”与“第三道防线”高效融合与有效协同，形成强大的监督合力，提升基层支行的整改效率，增强管理赋能水平，为肥乡联社的稳健运营与可持续发展提供坚实保障。（马驰骋）