探索构建高效便捷包容有度治理新格局

本文转自：中国市场监管报

探索构建高效便捷包容有度治理新格局

湖北省老河口市开展包容审慎监管机制新路径浅析

近年来，新技术新业态新产业层出不穷，传统监管方式与新业态之间方枘圆凿、迭代更新，需要市场监管与时俱进、守正创新，高规格培育发展和严守安全底线。为做好这道应时而生的“监管题”，近年来，湖北省老河口市市场监管局认真贯彻落实省、市优化营商环境大会精神，扎实推进优化营商环境先行区工作，创新推行“信用沙盒监管”和触发式监管，寻求“有求必应”与“无事不扰”最优解，统筹执法力度和执法温度，取得了良好的社会效果。

构建“信用沙盒监管”和触发式监管新模式

“信用沙盒监管”和触发式监管属于一种与传统监管不同、以信用为标准划定一个“监管沙盒”，设定监管底线、触发条件，对“盒子”里面的企业实施系统智慧化风险提示和“无事不扰”“首违不罚”等柔性监管措施，同时对达到风险触发条件的移出“信用沙盒”，依法依规开展后续监管，在可控范围内守住安全底线，为新经济预留更多发展空间的监管模式。

老河口市市场监管局坚持充分摸底、认真研判、灵活应对、分类施策的原则，针对不同乡镇差异，不同企业状况、不同设备类别，融入“沙盒监管”、触发式监管。

一是成立特种设备工作专班，以特种设备基础数据清理为契机，完善全市特种设备数据管理，规范特种设备信息化管理，有效堵住监管风险，真正让“数据多跑路、群众少跑腿”，实现特种设备业务“一网通办、全程网办”，为逐步实现特种设备安全监管工作从“人防”到“技防”的转变奠定基础。同时，多次开展数据清理工作培训，基本涵盖全市特种设备相关单位。通过宣传培训，既扩大了特种设备使用单位对数据清理工作重要性的知晓面，又为特种设备使用单位落实安全主体责任、稳定高效开展数据清理工作和日常特种设备安全管理培养了人员。

二是强化互动交流，直奔现场工作。对特种设备使用单位及设备总量少的边远乡镇，依托辖区市场监管所，逐家进行宣传发动，统一开展线上培训和指导，督促相关特种设备单位及时完成数据清理工作。对设备基础数量大、辖区特种设备使用单位相对集中的乡镇，结合特种设备安全生产“五进”等活动，深入厂矿企业，集中开展现场指导、解决数据清理技术问题，做到进入一家、清理一家、完善一家，有效提高了广大特种设备使用单位认知度。

三是优化服务流程，树立正面形象。通过定期组织培训、专业讲座、实地案例分析等方式，提高执法人员熟悉法律法规水平，掌握执法技能，营造亲商爱商的氛围。与此同时，对外优化审批流程，积极推行网上办事、预约办理、容缺受理等制度，对现有流程进行整合、减少不必要的步骤、合并重复的任务、提高自动化程度等，以此减少企业和群众的办事成本。

完善投诉举报协同处置机制

一个企业带动一个产业，一个产业激活一座城市。针对“四新经济”经营主体的性质、特点分类，按照鼓励创新、包容审慎的监管理念，老河口市市场监管局主动契合新经济时代步伐，制定“四新经济”经营主体监管规则和标准，探索“沙盒监管”、触发式监管方式，营造高效便捷的市场准入环境，建立包容有度、审慎监管的治理格局。

一是健全依法决策工作机制。完善涉企行政执法案件经济影响评估制度，及时印发《老河口市市场监督局涉企行政执法案件经济影响评估制度工作方案》，成立涉企行政执法案件经济影响评估工作领导小组，要求各执法单位按照工作方案内容，认真组织学习，安排部署工作。并严格按工作方案评估范围和评估要求，对各单位办理的执法案件开展自查，逐一填写《涉企行政处罚案件经济影响评估表》，确保自查工作扎实有效。

二是构建包容审慎监管体系。严格落实省委、省政府《关于更大力度优化营商环境激发市场活力的若干措施》精神，培育新的经济增长动能，在行政执法过程中对经营主体实施包容审慎监管。按照《湖北省市场监管轻微违法行为免予处罚清单（2021版）》的要求，在监管执法时坚持比例原则，灵活采取说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等方式，在对轻微违法经营行为免予处罚的同时，对当事人采取适当形式督促整改和进行教育，需要责令改正的应当下达责令改正通知书，对专业性较强的问题可以下达行政指导书，加强行政指导等非强制行政手段的运用。

三是规范行政执法“三项制度”。为推进行政执法制度化建设，及时制定《行政执法公示制度（试行）》《行政执法全过程记录工作制度（试行）》和《重大执法决定法制审核实施办法（试行）》，建立综合执法和日常监管业务衔接机制，加大执法信息公示、行政执法全过程记录等三项制度落实的督察督办力度，协调解决落实过程中存在的问题，通过官网定期公示行政许可事项和行政处罚情况，严格实施执法人员持证上岗、亮证执法工作要求，接受群众监督，全面推进三项制度有效实施。通过官网及时公示行政许可、行政处罚、权责清单、执法人员执法资格以及“双随机、一公开”事项清单、依据、程序等；在各执法单位办公场所设立执法监督岗，在行政服务中心窗口公示行政许可事项、流程、资料和工作人员岗位工作信息，持续规范事前公示，推动事后公示。

充分发挥“互联网+监管”作用

2023年以来，老河口市市场监管局在严格落实触发式监管“包容期”管理的同时，充分发挥“互联网+监管”作用，运用大数据手段，科学合理设置监管“红线”，对“四新经济”经营主体存在严重危害国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全或者严重破坏生态环境、扰乱社会管理秩序和市场经济秩序以及严重损害群众利益、消费者合法权益或者其他严重违法行为的，立即移出沙盒监管对象库，并启动监管执法程序，坚决依法予以查处。构建规范高效的风险管控体系，采用提醒、警示、约谈等措施，消除问题隐患，及时化解风险，推动由被动监管向主动监管转变，并对“四新经济”经营主体给予一定期限的包容期，建立“容错机制”。对主观上没有违法故意、客观上没有造成实际危害后果的轻微违法行为，依法可处罚款的，实行“首错免罚”；对依法并处罚款的，依照市场监管行政处罚裁量基准和“四张清单”合理压缩自由裁量空间，科学地将处罚幅度分层分级并予以明确，在作出处罚决定时原则上按照各层阶的底限处罚。对采取非强制手段能够达到行政管理目的的，不实施行政强制措施。

在开展行政执法中，积极创新监管方式，以减少对企业的干预为目标，引用“沙盒监管”、触发式监管等包容审慎监管模式，在保护和监管之间找到最佳结合点。在办理湖北欣福伟环保科技有限公司使用未经检验的特种设备案中，考虑到当事人实际情况，按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条和《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》之规定，对当事人的违法行为不予行政处罚。这种“沙盒监管”、触发式监管包容审慎监管，为企业营造宽松经营环境，实现“无事不扰”和高效监管的有机统一，取得了良好社会效果。类似的案例还有很多，通过“沙盒监管”、触发式监管包容审慎监管机制涵养市场监管文化价值，引领社会风尚，让法治文化更加深入人心，赢得了社会各界的一致好评。

□湖北省老河口市市场监管局 张俊杰 杨冬兵 王建 丁洋