FTC调查OpenAI和谷歌对AI初创公司的投资，要求在45天内做出回应

诸如 ChatGPT 之类的生成式人工智能的出现，给该领域带来了巨大的发展潜力。基于此，一些大型科技公司也纷纷对这些人工智能工具背后的制造商，进行大规模投资。

例如，2023 年，微软宣布与 OpenAI 建立合作，并向后者投资 100 亿美元。同年，亚马逊和谷歌母公司 Alphabet 宣布与人工智能初创公司 Anthropic PBC 建立合作，并分别向其投资 40 亿和 20 亿美元。

根据 PitchBook 提供的数据，2023 年对这两家人工智能公司的巨额投资，占美国初创公司风险投资总额的 10% 以上。

不可避免地，这些交易吸引了全球立法者和监管机构的目光，并引发其对于反垄断的担忧。

当地时间 1 月 25 日，美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission，FTC）宣布，将对大型科技公司和正在快速发展的生成式人工智能公司之间的合作伙伴关系和投资情况展开调查，以便更好地了解这些交易对市场产生的竞争影响。

具体来说，前者为微软、亚马逊和 Alphabet 三家公司，后者为 OpenAI 和 Anthropic PBC 两家公司。

据悉，目前 FTC 已经向上述企业实施强制性命令，要求它们提供与近期合作和投资相关的协议信息，包括有关产品和服务定价的决策、有关授予产品和服务访问权限的决策、有关人事的决策，以及有关排他性协议的信息等，并表示这些公司将有 45 天时间对这些命令做出回应。

（来源：FTC 官网）

“历史表明，新技术可以创造新市场，并带来良性竞争。随着公司竞相开发人工智能并使其货币化，我们必须警惕那些剥夺这一机会的策略。”

FTC 主席莉娜·M·汗（Lina M. Khan）表示，“我们的研究将揭示占据主导地位的公司所追求的投资与合作伙伴关系，是否存在扭曲创新和破坏公平竞争的风险。”

FTC 方还表示：“这项研究是了解新技术市场的第一步，研究结果可供任何一个机构使用。”

据了解，此次调查是该机构为厘清上述公司是如何通过合作和投资来快速扩大其在人工智能领域的影响力，而做出的首次重大努力。此前，该机构曾因在处理经济竞争问题方面的行动迟缓而受到批评。

FTC 前主席、美国乔治·华盛顿大学法学院教授威廉·科瓦契奇（William Kovacic）认为，这项调查将使官员们更好地了解一个“正在形成的技术问题”。在他看来，“这是一个解决问题的策略”。

此外，值得一提的是，除了 FTC，其他国际监管机构也在审查一些大型科技公司对人工智能初创企业的投资。

例如，英国竞争和市场管理局于 2023 年 12 月宣布，其正在审查微软与 OpenAI 的交易，是否属于职权范围内的合并，以及是否会给经济竞争带来损害。

同时，欧盟委员会也表示正在研究微软对 OpenAI 的投资，是否适用于反垄断法。

不过，需要说明的是，对于监管机构来说，其在提起反垄断诉讼时通常侧重于以下几种情况，包括科技巨头直接收购竞争对手的公司，以及通过收购扩张新业务的交易，但并不经常对这些公司收购初创企业的股权提出质疑。

因此，FTC 对上述投资如何改变市场竞争格局的这项研究，可能为联邦反垄断监管机构调查这些交易是否违法，提供有效的信息。

在发出的命令中，FTC 表示，将要求微软、亚马逊、Alphabet、OpenAI 和 Anthropic PBC 公司，描述其对合作伙伴的影响力，和他们是如何通过合作做出决策的。

并且，该机构还提出让这些公司提供所有可能揭示这些投资和其对竞争的潜在影响的内部文件。

公开资料显示，截至目前，亚马逊、OpenAI 和 Anthropic PBC 尚未针对该调查发表任何评论。

微软在一份声明中表示，公司将向 FTC 提供信息以完成审查。

微软负责竞争和市场监督小组的公司副总裁瑞玛·阿莱利（Rima Alaily）说：“像微软和 OpenAI 这样的独立公司之间的伙伴关系，以及许多其他公司之间的伙伴关系，正在促进竞争和加速创新。”

Alphabet 也表示，公司鼓励调查的开展，并希望它能够“给那些开放度较低、并且有着‘长期锁定客户历史’的公司带来光明”。

另据谷歌的发言人彼得·肖腾菲尔斯（Peter Schottenfels）提供的信息，“微软的云计算业务拥有使用 OpenAI 人工智能模型的独家许可，而谷歌与 Anthropic PBC 的交易不涉及独家技术权”。

参考资料：

https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2024/01/ftc-launches-inquiry-generative-ai-investments-partnerships

https://www.theverge.com/2024/1/25/24050693/ftc-investigating-microsoft-amazon-google-investments-openai-anthropic

https://apnews.com/article/ftc-antitrust-inquiry-openai-chatgpt-microsoft-anthropic-google-amazon-67feef411ef311f0be543f546ef34b3d

https://www.nytimes.com/2024/01/25/technology/ftc-ai-microsoft-amazon-google.html

https://www.reuters.com/technology/ftc-launches-inquiry-into-generative-ai-investments-partnerships-2024-01-25/

https://www.forbes.com/sites/zacharyfolk/2024/01/25/ftc-investigating-ai-deals-and-investments-with-big-tech-firms-including-microsoft-amazon-and-alphabet/?sh=53319d336757

https://www.washingtonpost.com/technology/2024/01/25/ftc-microsoft-openai-google-amazon/

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