我们正处于一个信息大暴发的时代,每天都能产生数以百万计的新闻资讯!
虽然有大数据推荐,但面对海量数据,通过我们的调研发现,在一个小时的时间里,您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯!
头条新闻资讯订阅,旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容,并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间,避免错过一些关键信息。
本文转自:人民网
人民网北京2月13日电 (记者罗知之)近日,人民银行网站披露了今年首批行政处罚信息,共15张罚单,涉及江苏银行股份有限公司、中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司3家金融机构,合计被罚款超3500万元。
人民银行官网截图
公示显示,江苏银行存在9项违法行为,分别是:违反账户管理规定,违反流通人民币管理规定,违反人民币反假有关规定,占压财政存款或者资金,违反国库科目设置和使用规定,未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。该行被处以警告,并被没收违法所得42元、罚款773.6万元。
人民银行官网截图
中信证券股份有限公司被罚款1376万元,违法行为包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录,以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
人民银行官网截图
中信建投证券股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,以及与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户3项违法行为被罚款1388万元。
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列行为之一的,将受到罚款:未按照规定履行客户身份识别义务的;未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;违反保密规定,泄露有关信息的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。
快照生成时间:2023-02-13 14:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址: