兴证全球基金拟“出海”最新反馈意见出炉 谢治宇或拟任董事长

兴证全球基金管理有限公司（下称“兴证全球基金”）“出海”申请设立新加坡子公司有了新进展。11月10日，证监会网站披露了对于兴证全球基金管理有限公司（下称“兴证全球基金”）申请设立境外子公司的反馈意见。根据反馈意见，兴证全球基金需围绕融资业务、海外投研体系、关联交易管控、风险评估安排、董事长履职情况以及责任追究六个方面问题逐项落实并予以回复。其中，反馈意见第五条“拟任董事长是否有足够精力履职”尤为受到市场关注。

具体来看，反馈意见指出，兴证全球基金投融资业务审批部将支持新加坡子公司建立投融资业务的分级授权体系，建立清晰的分层授权审批流程。但证监会关注到，其新加坡子公司拟申请成为持牌基金管理公司并开展资产管理业务，“公司需要补充说明新加坡子公司拟开展融资业务的具体内容及相关考虑”。

围绕海外投研体系建设，兴证全球基金称“不断拓宽在港股及QDII等领域的海外投研体系，能够较好的满足国际投资者多样的投资需求”。对此，反馈意见要求公司补充提供具体情况，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出补充说明。

“公司需补充说明对重大关联交易的审议安排是否合理有效。此外，该项制度仅对公司层面‘关联交易’作出规定，公司需要补充说明公司管理产品层面的关联交易管控安排。”反馈意见进一步要求。根据《兴证全球资产管理（新加坡）有限公司关联交易管理制度》，董事会审议重大关联交易事项时，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席即可举行，决议经非关联董事过半数通过。关联董事包括在交易对方任职的董事。根据《公司章程》，子公司公司董事会由3名董事组成，董事长与另外一名董事由兴证全球基金管理层兼任。

风险评估安排方面，兴证全球基金风险管理部和投融资业务审批部对新加坡子公司实行风险管理事项及业务审批事项垂直管理，部门内指派相应的人员对接新加坡子公司的业务开展情况，在投资合规监督、持仓证券风险管理、产品运作情况、投资授权管理、证券库管理、新产品新业务等方面予以充分风险评估。而此次反馈意见也要求公司进一步补充说明具体安排，如方式、汇报路径、频率等。此外，针对《兴证全球资产管理（新加坡）有限公司人事管理制度》无责任追究安排内容，公司也需要补充完善。

反馈意见中，第五条尤为受到市场关注。“新加坡子公司拟任董事长还兼任兴证全球基金副总经理、基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、基金经理，公司需要补充说明拟任董事长是否有足够精力履职。”参照履历信息，知名基金经理谢治宇或为拟任其新加坡子公司董事长人选。谢治宇现任兴证全球基金副总经理，兼基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、基金经理。Wind数据显示，截至三季度末，谢治宇管理基金规模合计逾422亿元。

对此，兴证全球基金方面回应称，公司正在申请设立新加坡子公司，拟以投资研究为核心，循序渐进地开展海外资产管理业务。谢治宇目前作为公司副总经理，分管基金管理部、研究部和国际业务部。未来如出任新加坡子公司董事长，将在做好基金管理的同时，助力海外业务的投资能力构建。公司将按照相关规定和监管部门做好沟通汇报。