• 我的订阅
  • 财经

明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月

类别:财经 发布时间:2023-09-30 10:42:00 来源:财联社

明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月

【明汯投资被中基协暂停受理私募基金产品备案三个月】财联社9月30日电,中基协网站今日公布了对明汯投资的纪律处分决定书,公司将被中基协公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案三个月。这是本月初上海证监局对明汯投资采取责令改正措施的延续,两份处罚均源于同行对公众号发布文章一事的实名举报。 中基协认为明汯投资未对员工通过自媒体号不当言论等问题进行有效内部控制,未能及时监管公司员工不当行为,亦未能及时督促员工规范整改,构成未履行谨慎勤勉义务,明汯投资月初针对上海证监局的监管措施曾做出情况说明,坦承该事件暴露了公司在管理上存在的问题。公司已对涉事员工采取惩戒措施,并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。下一步公司将按照相关法律法规的要求,由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施,进一步完善内部控制机制,强化人员合规守法意识,采取切实有效措施避免类似问题再次发生。(财联社记者 闫军)

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-09-30 15:45:03

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

明汯投资被中基协暂停受理私募备案三个月,法定代表人被警告
...的纪律处分决定书,公司被中基协公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案三个月。此外,中基协还同步下发了4份对明汯投资员工个人的纪律处分决定书,对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行公开谴责
2023-09-30 19:02:00
强监管来袭!多家私募遭点名 年初至今中基协注销数量同比增超320%
...基协发文表示,将注销北京泽盈投资有限公司等3家机构私募基金管理人登记。8月至今,中基协、各地证监局亦对多家私募处分或开出罚单。年初以来,强监管信号凸显,截至8月14日,共有2
2023-08-14 21:51:00
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人,成立于2010年7月,现注册资本3.8亿元人民币,也是国内最早几批完成私募备案的机构之一。其创始人康伟先后担
2024-04-04 19:30:00
发行虚假私募基金产品致投资人本金损失超38亿!被告单位被罚1亿,负责人被判无期
...最高人民法院、最高人民检察院联合发布了依法从严打击私募基金犯罪典型案例。案例对司法实践中法律适用争议较大的问题进行了回应,进一步明确司法标准,加强办案指导。红星新闻注意到,在
2023-12-26 16:14:00
监管多措推动私募行业发展,5月以来注销164家,罚单34份,新登记私募暂仅1家
...投资基金分别有512家、1240家、45家;当年1月20日,1449家私募基金出现“组团式”注销。2022年同期注销的私募共计591家
2024-05-25 12:36:00
中基协:私募基金最低存续规模将降至500万
...说明。关于基金存续规模,中基协表示,《运作指引》将私募基金最低存续规模降低至500万元,明确长期低于500万元规模的基金应当停止申购;同时,在私募基金触发停止申购后、进入清算
2024-05-01 16:15:00
中基协加强管理! 明确不得注册为基金经理的14项情形
...强基金管理的透明度,保障基金份额持有人的合法权益,中基协对《基金经理注册登记规则》进行修订,并将名称修改为《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(以下简称《规则》),于
2023-11-24 22:08:00
中基协修订两大规则:强化从业人员自律约束,进一步压实机构...
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法
2023-11-24 22:00:00
华联汇垠被撤销管理人登记:无合规风控负责人等
...,定期向投资者支付固定收益的情形。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条的规定。二是公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
2024-01-31 12:35:00
更多关于财经的资讯:
平安产险河南分公司启动车险名片服务升级暨风险减量专项行动 护航车主安全驾驶
9月5日,平安产险河南分公司联合郑州市公安局交警支队,在郑州市公安局交通安全宣传教育基地成功举办车险名片升级专项活动。此次活动以安全驾驶为主题
2025-09-15 16:11:00
“智绘河南 光启新程” 2025河南F5G-A赋能智慧园区技术研讨会成功举办
大河网讯 9月12日,由华为技术有限公司主办,河南省建筑电气技术情报网、河南省土木建筑学会建筑电气专业委员会、河南省土木建筑学会智能建筑专业委员会协会的“2025河南F5G-A赋能智慧园区技术研讨会” 在郑州落幕
2025-09-15 16:11:00
警企联动 中原消费金融开展“开学第一课”金融教育宣传活动
大河网讯 为切实提升在校大学生金融风险防范意识与能力,营造安全、健康、理性的金融消费环境,近日,中原消费金融积极响应国家金融监督管理总局河南监管局关于开展2025年金融教育宣传周活动的政策号召
2025-09-15 16:11:00
“金融消费者权益保护之夜”让金融消保好声音唱响中原大地
大河网讯 9月14日,以“保障金融权益 助力美好生活”为主题的2025年河南“金融消费者权益保护之夜”教育宣传活动,在初秋的金融岛湖畔顺利开展
2025-09-15 16:11:00
金融宣传润中原 保障权益筑防线——人保寿险河南省分公司启动2025年“金融教育宣传周”活动
大河网讯 为深刻把握金融工作的政治性、人民性,提升社会公众金融素养,维护金融消费者和投资者合法权益,2025年9月15日至21日
2025-09-15 16:11:00
护航开学季 平安产险清丰支公司积极开展反洗钱宣传进校园活动
大河网讯 9月2日,为进一步增强学生群体的反洗钱意识和能力,切实筑牢校园金融安全防线,平安产险清丰支公司走进清丰县诚睦路小学
2025-09-15 16:11:00
丰收节里话金融 华夏银行贵阳分行金融宣教筑牢乡村安全防线
多彩贵州网讯(本网记者 李晓芳)金秋九月,硕果累累,大地披上了一层金色的盛装。在这个充满希望与收获的季节里,9月13日
2025-09-15 16:13:00
“双贷”活水浇灌实体沃土 工行贵州贵阳修文支行联动商贸城举办家装节
多彩贵州网讯(通讯员 何雅婧、许竞丹)为深入践行金融服务实体经济使命,激活区域消费市场动能,2025年9月,工行贵阳修文支行与澳林商贸城创新推出“双贷联动家装节”
2025-09-15 16:14:00
工行贵州贵阳中华路支行“三向发力”筑牢反假货币防线 守护群众“钱袋子”
多彩贵州网讯(通讯员 朱现丽)2025年9月,正值全国反假货币集中宣传月,工行贵阳中华路支行紧紧围绕“筑牢货币安全网,守好群众钱袋子”目标
2025-09-15 16:14:00
母亲手术押金遇阻 工行贵州贵阳世纪金源支行紧急调额解燃眉之急
多彩贵州网讯(通讯员 王琪、冯宁利)近日下班时分,工行贵阳世纪金源支行上演了一场争分夺秒的应急服务接力。客户张先生焦急地赶到网点
2025-09-15 16:14:00
华夏银行贵阳分行启动2025年金融教育宣传周活动 “接地气”招式守护钱袋子
多彩贵州网讯(本网记者 李晓芳)2025年9月15日至21日,华夏银行贵阳分行紧跟国家金融监督管理总局、中国人民银行、中国证监会联合部署
2025-09-15 16:14:00
养老金融服务再升级!工行贵州贵阳白云支行焕新打造养老金融特色网点
多彩贵州网讯(通讯员 文睿、许竞丹)2025年9月9日,扎根贵阳市白云区同心西路二十六载的工行贵阳白云支行营业室以全新面貌开业
2025-09-15 16:14:00
工行贵州贵阳乌当支行教师节“金融礼包”进校园 温情护航暖师生
多彩贵州网讯(通讯员 包平、许竞丹)金秋送爽,丹桂飘香。在第41个教师节到来之际,为弘扬尊师重教传统,践行国有大行的社会责任
2025-09-15 16:14:00
【以案说险】警惕代理恢复征信骗局的风险提示与防范指南
某女士因贷款代偿导致征信受损,轻信某征信修复公司可以帮她“洗白”信用记录,取消“代偿记录”该公司教唆王女士伪造无收入能力证明
2025-09-15 16:14:00
全球商家联手Alipay+迎“十一” 支付宝出境游上新多地新出行、新商家服务
尽管离“十一”黄金周还有半个月,但刚刚体验过暑期游热浪的海外商家们,已提前为迎接“十一”的游客大潮做起准备。到东南亚可以用支付宝直接打Grab网约车
2025-09-15 16:20:00