豫新两地检察机关协作办理企业合规案件

本文转自：法治日报□ 本报记者潘从武

□ 本报通讯员 赵 高

近日，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民检察院的检察官，受河南省开封市祥符区人民检察院的委托，再次来到涉案企业乌鲁木齐市某网络科技公司进行跟踪回访，跟进了解对该公司的合规管理体系运行情况时知悉，目前，该公司连续3年纳税近百万元，为社会提供了营销顾问、行政文员、会计等多个就业岗位，经营状况良好。

《法治日报》记者了解到，去年以来，受祥符区检察院委托，乌鲁木齐市检察院立足本地实际，办理了这起首例跨省异地协作企业合规案件，在有效促进企业合规经营的同时，为常态化开展异地检察协作奠定了良好基础。

2022年，某网络科技公司和5名员工因涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪被河南警方查处。祥符区检察院在办案中发现，该公司负责人认罪认罚，开展合规建设意愿强烈。由于企业所在地位于新疆乌鲁木齐市，祥符区检察院发函至乌鲁木齐市检察院，请求对涉案企业情况开展调查。

乌鲁木齐市检察院组织办案力量，对该公司进行了全面核实。调查发现，涉案公司从事互联网信息系统集成、软件开发等服务，年均纳税额30万元左右，有员工20余名，属于中小企业。案发后，企业负责人表示认罪认罚，主动上交违法所得和涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪流转资金300万元。该公司运转正常，承诺积极开展合规整改，自愿适用第三方监督评价机制，并主动配合合规考察，符合开展涉案企业合规工作的基本条件。

根据乌鲁木齐市检察院提供的调查核实情况，祥符区检察院统筹考虑全案，决定对涉案公司启用企业合规及第三方机制，并委托乌鲁木齐市检察院开展协作，共同履行引导、监督、审查、建议的相关职责。

根据祥符区检察院委托，乌鲁木齐市检察院积极对接第三方机制管委会，对涉案企业相关因素进行全面分析，综合考虑其犯罪行为、网络业务运营和合规风险点等因素，并结合涉案企业属于中小企业，产值规模不大、组织架构相对简单等特点，选择合适的考察机制。由第三方机制管委会从专业人员名录库中选取3名具备企业风险防控与合规建设专业知识的专业人员，共同组成第三方组织，确保考察方向与人员组成“专业对口”，并合理确定3个月的考察期。

合规工作启动后，乌鲁木齐市检察院及时与祥符区检察院沟通交流，就合力帮助涉案企业堵塞经营漏洞、促进依法合规经营达成共识；同时，积极协助第三方组织做好工作对接和异地监管衔接。

第三方组织针对涉案企业管理人员法律意识淡薄的问题，采取线上方式帮助企业加强法治教育，转变经营理念，规范网络业务运营；针对涉案企业风险防范意识不足，内部监督缺位等问题，帮助企业全面排查经营风险，制定有针对性的合规计划，完善内部规章制度。

乌鲁木齐市检察院动态跟进监督评估进度与合规计划执行情况，实时提出意见建议，确保合规整改“真合身”“真管用”。

经过5次考察，涉案企业落实合规建议的各项整改要求，完成从合规意识、制度建设、流程管理等系列整改，通过合规考察，祥符区检察院据此对涉案企业及涉案人依法从宽处理。

在此基础上，乌鲁木齐市检察院不定期对该公司跟踪回访，跟进合规管理体系运行情况，目前该公司经营状况良好。