“有温度的执法”宽严相济激发市场活力

本文转自：文汇报

上海市市场监管局进一步完善包含50项市场监管领域不予处罚事项的免罚清单制度

“有温度的执法”宽严相济激发市场活力 ■本报记者 徐晶卉

“感谢监管部门给我们一次容错改正的机会。”接到奉贤区市场监管局的电话时，上海恩碟阀门（集团）有限公司法定代表人张广才连连道谢。由于新招员工在广告中使用了“绝对化用语”，恩碟阀门一度面临20万元以上的罚款和一个信用“污点”。而根据《市场监管领域轻微违法行为免罚清单》，涉事企业在接受教育后可免于行政处罚。

通过多年摸索，上海已进一步健全了包含50项市场监管领域不予处罚事项的免罚清单制度，“包容无意之过、给予改正机会”。去年1月至今，全市市场监管部门已对1404家市场主体不予处罚，免罚金额累计超1.16亿元，让各类市场主体感受到“有温度的执法”，市场活力进一步激发。

创新监管方式帮企业排查隐患

因为在自建网站上发布的广告中使用了《广告法》中明确不得使用的“最佳”等词，当市场监管执法人员找上门时，张广才后知后觉地知道“惹祸了”。

惹祸的后果，是可能给企业带来双重打击。首先，经济上，根据《广告法》规定，企业可能会因为相关违法行为面临20万至100万元的罚款。张广才说，去年受疫情影响，公司经营业绩有所下滑，几十万元的罚款对于一家中小企业来说，是相当沉重的负担。更严重的是，这一处罚决定会在企业信用信息公示系统里给企业留下一个“污点”，对企业后续参与竞标、对接大客户都会产生困扰。

企业的“无心之过”，是否存在“情有可原”的余地？立案调查后，执法人员了解到市场主体的具体情况，判定当事人适用免罚清单。相关执法人员介绍，企业虽然违规使用了“国家级”“最高级”“最佳”等广告用语，但违法行为轻微且能及时改正，没有造成危害后果，可免于处罚。不仅如此，执法人员在为当事人做相关法律的普及教育时，还送上了一份“大礼包”——用专业服务帮助企业排查了行业容易发生的违法违规隐患。

“我们感受到了执法的温度，心服口服。”在得知免罚结果后，张广才表示，今年疫情这个最大的不确定因素散去，企业准备开足马力抢回“失去的订单”。监管部门的这种创新监管方式能够帮助企业从根本上重视问题、解决问题，避免再犯类似错误，让发展之路走得更稳。

三份免罚清单体现包容审慎监管

如何处理好行政执法中“罚”与“管”的关系，是上海这座超大城市在优化营商环境中持续思考的问题。它既需要高质量立法的保障，也需要营造包容审慎的监管环境，如何掌握其中的尺度，考验着服务型政府的水平。

“截至目前，上海市场监管部门已发布三份免罚清单，共包括50项市场监管领域免罚事项。”市市场监管局相关负责人介绍，通过持续的大走访、大排查，市场监管部门一步步完善免罚清单制度，也为各类市场主体特别是中小企业纾困解难。

事实上，免罚清单的探索最早就始于上海。2019年3月，本市发布首份全国省级跨领域市场轻微违法违规经营行为免罚清单，其中涉及市场监管领域的免罚条款有28条；2021年3月，市市场监管局联合市司法局发布《市场监管领域轻微违法违规经营行为免罚清单（二）》，“2.0版清单”在价格、广告、计量等领域对免罚情形进行拓展，其中新增的“对首次未明码标价的情形实行免罚”，让众多小微企业有了一次容错改正的机会。

去年，市市场监管局再度自我加压，在20余次走访、座谈，听取企业代表、法律顾问、基层执法部门等相关意见建议之后，于7月出台免罚清单“3.0版”，进一步健全了包含50项市场监管领域不予处罚事项的免罚清单制度，让执法既合法合规，又合情合理，进一步激发市场活力，优化营商环境。