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“徐翔概念股”子公司2亿买私募,8个月赔光还收警示函,发生了什么?

类别:财经 发布时间:2023-08-23 09:34:00 来源:澎湃新闻

“徐翔概念股”踩雷私募债基,8个多月2亿元本金全亏完。

8月21日晚间,文峰大世界连锁发展股份有限公司(文峰股份,601010)公告称,2021年10月该公司全资子公司斥资2亿元认购守朴行业优选1号私募基金(下称“守朴优选1号”),但截至2022年4月,守朴优选1号单位净值跌至0.1319元,亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。

2022年半年度报告中,文峰股份将该项投资截至2022年6月30日的公允价值确认为零,影响公司净利润2.02亿元。由于文峰股份未及时发现这一投资亏损事项并予以及时披露,被江苏证监局出具警示函。

“徐翔概念股”子公司2亿买私募,8个月赔光还收警示函,发生了什么?

私募净值亏到负数

2021年10月9日,文峰股份全资子公司南通文峰大世界电商公司(下称“文峰电商”)以自有资金2亿元认购守朴优选1号,认购时基金的单位净值为0.9821元。当时上市公司的公告显示,本次投资是为提升子公司的资金收益水平,无需提请公司董事会及股东大会批准。

中国证券投资基金业协会数据显示,上海守朴资产管理有限公司(简称“守朴资产”)成立于2018年1月,注册资本1000万元,目前公司有10名全职员工,管理规模在20亿元至50亿元区间。公司总经理翟建业,曾担任兴业银行资金运营中心投资主管、浙商基金固收部总经理、浙江善渊投资投资经理等职务。

2022年7月15日,文峰股份披露进展公告称,因守朴优选1号持仓债券出现了信用风险,截至5月31日,单位净值为0.1308元。同时守朴资产认为目前难以确认合适的估值方法,向基金托管人申请暂停基金估值。

根据守朴资产提供的持仓资产明细可以看到,当时守朴优选1号直接持仓或穿透持仓债券的债券发行人均为武汉当代科技产业集团股份有限公司,守朴优选1号直接持仓资产支持证券的发起机构/原始权益人为武汉当代科技产业集团股份有限公司子公司武汉天盈投资集团有限公司。

文峰股份在当时的公告中称,因武汉当代科技产业集团股份有限公司已经出现较大规模的债务违约,出现资产被查封、扣押或冻结,出现持股公司股权被法院冻结等多起负面事件,所以,对守朴优选1号持有的债券,不论是已违约债券、展期债券还是正常存续债券,都可能面临较大的兑付风险,面临本金和利息收益损失的可能性。

2022年8月30日,文峰股份再次披露进展公告,守朴优选1号2022年6月30日的单位净值为-0.0283元/份,“由于守朴优选1号目前持仓的债券出现信用风险,估值持续下滑,因此该基金持仓债券的估值已低于基金负债(正回购融入资金),导致该基金单位净值为负。”

今年披露的文峰股份2022年年报显示,公司实现营业收入23.93亿元,同比下降3.29%;归属于上市公司股东的净利润-1.62亿元,同比下降168.46%。报告期内,净利润下降的主要原因是公司全资子公司认购的私募基金出现亏损,该项金融资产公允价值变动损益对净利润的影响为-2.02亿元,即该投资截至2022年6月30日的公允价值确认为零。

也就是说,不过8个多月的时间,这项2亿元的投资就全部亏损。

信批违规收监管函

8月21日晚间,文峰股份发布公告称,公司收到江苏监管局发来的行政监管措施决定书。

决定书显示,经查,2021年10月,文峰股份披露公司全资子公司文峰电商以自有资金2亿元认购守朴优选1号。公司认购守朴优选1号时该基金单位净值为0.9821元。但是,2022年4月,守朴基金单位净值跌至0.1319元,上述亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%。

江苏证监局认为,公司怠于履行投后管理权利及义务,未及时发现上述投资亏损事项,迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、第二十二条的规定。

此外,黄明轩作为公司财务总监兼投资主管部门的负责人,何兰红作为公司董事会秘书,未忠实、勤勉履行职责,未保证公司上述临时信息披露的及时性,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条的规定。

因此,江苏证监局决定对文峰股份及相关高管采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

今年6月19日,文峰股份就曾收到上海证券交易所发出的监管工作函。

监管工作函中指出,文峰股份关于对外投资方面的非财务报告内部控制存在重大缺陷,系公司持有的守朴优选1号份额,本期形成公允价值变动损失2.02亿元,公司对投资上述私募基金后的跟踪管理、效益分析监测以及其他必要的投后管理措施方面,缺乏相关的内部控制。

根据前期回复,文峰股份控股股东已承诺对公司因本次认购守朴优选1号份额产生的亏损承担差额补足义务。上交所要求公司补充披露前述基金亏损事项的最新进展、公司已采取的具体追偿措施以及与控股股东目前就差额补足的沟通情况。

今年7月11日晚间,文峰股份披露的回复公告显示,2023年1月1日至今,守朴优选1号未发生持仓债券相关的现金流入(含本金兑付、支付利息等)、未发生申赎行为、也未发生基金分配及对基金进行清算的情形。文峰股份称,公司持续与公司控股股东沟通,“公司将继续督促控股股东履行差额补足义务。”

徐翔概念股

官网显示,文峰股份成立于1995年,自1996年1月19日首家门店开业至今,形成了百货、购物中心、超市、电器各业态融合的现代商业连锁企业,各类员工总数达1.2万人。

文峰股份更为人熟知的标签是“徐翔概念股”。公司2023年一季报显示,徐翔母亲郑素贞以2.75亿股的持股数量位居文峰股份第二大股东,占总股本的14.88%。

徐翔2021年7月出狱后,还曾实名反对文峰股份对文峰集团相关资产的关联交易收购案。

2021年11月,文峰股份公告一项收购计划称,公司全资子公司拟斥资5.38亿元购买文峰集团旗下4家公司100%股权。

据《证券时报》2021年11月报道,徐翔接受采访时表示,文峰集团收购标的资产估值过高,质量平平,文峰股份大股东涉嫌掏空上市公司利益。在青岛中院尚未甄别清楚冻结的资产前,不希望文峰股份通过这种不合理的收购方案,损害上市公司利益,损害股东权益。所以,明确、坚决地反对此次收购方案。

2021年11月22日,文峰股份大股东文峰集团官网发布《关于文峰股份收购事宜的联合声明》称,近日,文峰集团有限公司与徐翔进行了友好、深入的沟通和交流。双方一致同意,由文峰股份对收购方案进一步优化调整。随后的11月23日,文峰股份公告宣布终止全资子公司拟购买股权。

年内9家上市公司买私募超7亿元

据私募排排网统计,截至8月21日,今年以来一共有9家上市公司认购了8家私募旗下的9只私募产品,合计认购金额为7.12亿元。

其中管理规模在0~5亿元的有3家,管理规模在50亿元~100亿元的也有3家,管理规模在100亿元以上的仅1家。从策略来看,上市公司对量化私募情有独钟,8家私募中,有5家为量化私募,其中3家是量化CTA,2家是股票量化多头。

“购买私募产品可以为上市公司提供多样化的投资机会,使其能够参与不同产业和资产类别的投资。私募产品通常具有较长的锁定期。而上市公司通常追求的是更长期的投资回报。这也提高了上市公司的资金使用效率,获取投资收益及业务协同效应。最重要的是当前A股市场整体估值水平处于底部区域,权益市场投资价值凸显。”黑崎资本创始合伙人陈兴文指出,投资私募只是非金融类上市公司赚取财务收益的副业,做任何投资都应做好风险评估,大多数的私募产品有较长的锁定期因此流动性较差,上市公司购买后可能难以随时变现,需要等待锁定期结束或寻找其他投资者转让份额。因此购买前应充分考察私募管理人的专业能力。选择投资风险收益偏好与自身相匹配的产品。

畅力资产董事长兼投资总监宝晓辉也表示,对于上市公司闲置资金,上市公司应对其进行统一划分,并根据自身经营情况采取多渠道的投资利用,应该确保这部分闲钱理财不影响自身主营业务的经营和运转,要始终将风险意识摆在首位。”

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