- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因违规为客户融资提供中介便利 天风证券福建分公司及两名员工遭罚
类别：财经 发布时间：2023-07-06 21:39:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）7月6日，福建证监局发布公告称，经查，天风证券福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出天风证券福建分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。
根据相关规定，福建证监局决定分别对天风证券福建分公司、林素文、许辛海采取出具警示函的措施，并要求上述主体应于2023年7月31日前提交书面整改报告。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-07-06 23:45:05
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于福建,违规,融资,中介,员工,分公司的资讯：
...部经理、副总经理，昆山乐成置业有限公司久恒房产销售分公司负责人，昆山城市建设投资发展集团有限公司房产管理部经理，昆山城市住房租赁有限公司总经理，2020年11月任昆山城投房产
2023-10-10 07:22:00
...证监局网站昨日公布的关于对光大证券股份有限公司广东分公司采取出具警示函措施的决定〔2023〕78号显示，经查，光大证券股份有限公司广东分公司（简称“光大证券广东分公司”）管理
2023-08-02 11:37:00
...管局发布多则行政处罚信息，亚太财产保险有限公司福建分公司等3家保险公司因存在虚构保险中介业务套取费用、财务数据不真实等违法违规行为，受到罚款处罚，相关责任人被警告并罚款。经查
2023-08-24 19:14:00
...关责任人给予警告，并处罚款1万元。富德生命人寿福建分公司光泽营销服务部、富德生命人寿南平中心支公司均存在“编制虚假的报告、报表、文件、资料”违法违规事实，6月6日，南平银保监
2023-06-16 15:02:00
...监局出具警示函。此外，广东证监局表示，光大证券广东分公司对荔园路证券营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。按照相关规定，广东证监局决定对光大证券广东分公司
2023-08-01 20:30:00
...人民法院做出裁定，要求北京五八信息技术有限公司陕西分公司、北京五八信息技术有限公司、瑞庭网络技术（上海）有限公司西安分公司、瑞庭网络技术（上海）有限公司于判决生效之日十日内在
2024-10-09 13:40:00
时隔2个月，光大证券又遭监管点名，这次指向其分公司及营业部。8月1日，广东证监局发布公告对光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）、光大证券广
2023-08-03 17:19:00
...并罚款合计1115万元。其中，总公司罚款430万元，吉林省分公司、西藏自治区分公司、陕西省分公司、山西省分公司、甘肃省分公司、河南省分公司、广西壮族自治区分公司、云南省分公司
2024-10-15 20:02:00
...一些保险从业人员直接涉及刑事犯罪。中国平安人寿上海分公司的鹿永来、李庆、王加权三人，分别因集资诈骗、职务侵占及侵犯公民个人信息、诈骗和合同诈骗被禁业，反映出保险销售环节与刑事
2025-12-19 17:33:00
更多关于财经的资讯：
2月11日晚间，衢州信安发展股份有限公司(下称“衢州发展”，股票代码：600208)发布公告称，公司预计无法在首次审议此前披露的发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的董事会决
2026-02-11 20:53:00
河北新闻网讯 （李昊）为深入落实《河北省科技投资引导基金管理办法》要求，推动基金年度规划落地实施，近日，河北省科技金融发展促进中心面向全国发布《河北省科技投资引导基金2026年度申报指南》
2026-02-11 22:52:00
近日，广东臻传珠宝有限公司成立，法定代表人为佘祺翀，注册资本为1000万元，经营范围包含：珠宝首饰批发；珠宝首饰零售；珠宝首饰回收修理服务；钟表销售等。企查查股权穿透显示，该公司
2026-02-11 17:36:00
近日，镇江汉骑科技有限公司成立，法定代表人为孙可青，注册资本500万美元，经营范围含软件开发、网络与信息安全软件开发、信息技术咨询服务
2026-02-11 17:48:00
“以前总听说高息理财，现在才知道都是非法集资的陷阱，你们讲的案例太有警示意义了！”在瑞众保险山东分公司济宁中支防范非法集资专项宣传活动现场
2026-02-11 18:21:00
岁末春运忙，团圆盼归乡，而非法金融骗局也趁机“盯紧”了大家的钱袋子。为切实守护老年人、农村居民、返乡人员等重点群体的金融权益
2026-02-11 18:22:00
近日，瑞众保险菏泽中支柜面工作人员携带移动终端设备与全套服务资料，专程前往一位年长、无法正常出行的老年客户家中，现场为其办理满期保险金领取业务
2026-02-11 18:22:00
为深入贯彻落实监管部门关于防范和处置非法集资工作的决策部署，践行国有金融企业“金融为民、金融向善”的使命担当，切实守护老年群体财产安全
2026-02-11 18:22:00
锦旗映初心 赔付暖民心——瑞众保险山东分公司济宁中支嘉祥支公司优质理赔服务获客户点赞2026年1月5日，一面镌刻“服务热情周到
2026-02-11 18:23:00
为深入贯彻落实党建与业务深度融合要求，以新春佳节为契机搭建党员与客户沟通桥梁，2026年2月5日，瑞众保险山东分公司德州中支党支部在德州美丽华大酒店成功举办“党建引领·联建营销”新春赶大集主题活动
2026-02-11 18:23:00
“原来‘保本高息’都是陷阱，多亏你们提醒，帮我们守住‘钱袋子’！”一位参与宣传活动的市民由衷感慨。为切实提升社会公众风险防范意识
2026-02-11 18:24:00
当保险服务跨越门槛的阻隔，当专业保障走进方寸之家，那些无法到柜面办理保全、理赔等业务的特殊群体客户，便感受到了穿透寒冬的温暖
2026-02-11 18:24:00
暖心服务送上门，情暖耆老心！——瑞众保险山东分公司济宁中支为行动不便老人打通保险服务“最后一公里”“真是太感谢你们了，没想到这么冷的天
2026-02-11 18:25:00
2月11日晚间，新亚电子股份有限公司（下称“新亚电子”，股票代码：605277）发布公告称，公司已完成海南子公司工商登记注册
2026-02-11 18:53:00