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沪深交易所：对白银有色、南方原油LOF等重点监控
中新经纬1月30日电 30日，沪深交易所发布一周监管动态。上交所提到，对*ST亚振等异常波动退市风险警示股票、白银有色等严重异常波动股票，以及南方原油LOF等溢价较高的基金进行重点监控。
上市公司监管方面，2026年1月26日至2026年1月30日，上交所公司监管部门共发送监管函件26份，其中监管问询函4份、监管工作函22份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查11单。
2026年1月23日至1月29日，深交所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函13份、其他函件65份。
市场交易监管方面，2026年1月26日至2026年1月30日，上交所对222起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对*ST亚振等异常波动退市风险警示股票、白银有色等严重异常波动股票，以及南方原油LOF等溢价较高的基金进行重点监控，对30起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
2026年1月26日至2026年1月30日，深交所共对261起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对16起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。近期“国投白银LOF”等基金产品存在溢价过高情形，基金公司多次发布溢价风险提示及停牌公告，但相关基金产品溢价率仍继续上升，部分投资者在交易过程中存在影响基金正常交易秩序的异常交易行为，深交所依规对相关投资者采取了暂停交易等自律监管措施。
会员监管动态方面，本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，深交所对一家会员相关保荐代表人采取了口头警示的监管措施；根据对部分会员的现场检查情况，对客户交易行为管理不到位的一家会员，采取了约见谈话的监管措施。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：郭晋嘉
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