南财合规周报（第118期）：国内第二批11个AI大模型备案通过；OpenAI迎来重磅发布并推出“版权盾”功能

本周（11.6-11.12），合规领域动态频频。

人工智能方面：《上海市推动人工智能大模型创新发展若干措施》印发，支持相关人才落户；国内第二批11个AI大模型备案通过。

知识产权方面：国务院新闻办举行“加快推进知识产权强国建设、有效支撑创新驱动发展”国务院政策例行吹风会。

反垄断与反不正当竞争方面：仿冒“支付宝”官方发放虚假宣传优惠券，法院认定三被告构成不正当竞争。

平台治理方面：杭州互联网法院召开司法建议工作新闻发布会，对网络空间治理法治化提出司法建议；北京市市场监管局发布关于规范网络集中促销行为的合规提示；杭州拟发文规范“直播带货”：不得要求商家签订最低价协议。

数据要素方面：国家发改委、国家数据局召开座谈会，加快研究建立公共数据价格形成机制；北京数据基础制度先行区正式启动运行。

目光转到海外，OpenAI迎来重磅发布并推出“版权盾”功能；Epic Games起诉谷歌Play Store反垄断案开审；微软限制员工使用ChatGPT服务。

一、人工智能

1. 《上海市推动人工智能大模型创新发展若干措施》印发，支持相关人才落户

11月7日，上海市经信委等五部门印发《上海市推动人工智能大模型创新发展若干措施（2023-2025年）》（以下简称《措施》，从四方面提出11条举措，推动大规模预训练模型创新发展。

《措施》提出，在着力支持大模型创新能力方面，实施大模型创新扶持计划，建立大模型测试评估中心。在提升创新要素供给能级方面，实施大模型智能算力加速计划，构建智能芯片软硬协同生态，语料数据资源共建共享。在推进大模型创新应用方面，实施大模型示范应用推进计划，推进科学智能大模型应用。在营造一流创新环境方面，打造企业、人才集聚的大模型创新高地，推进大模型应用生态建设，建立常态化服务机制，加大投入力度。

2. 国内第二批11个AI大模型备案通过

近日，第二批AI大模型牌照发布，共 11 家互联网公司宣布其研发的 AI 大模型正式通过《生成式人工智能服务管理暂行办法》备案，向全社会开放。目前，国内已有超过 20 个AI大模型通过备案。

11家公司具体包括：网易有道（“子曰”大模型）、出门问问（“序列猴子”）、面壁智能（“面壁露卡 Luca”）、蚂蚁集团（百灵大模型）、昆仑万维（“天工”大模型）、美团（模型）、知乎（“知海图 AI”模型）、月之暗面（moonshot）、金山办公（WPS AI）、360 公司（奇元大模型）、好未来（MathGPT 大模型）。

二、知识产权

1. 国务院新闻办举行“加快推进知识产权强国建设、有效支撑创新驱动发展”国务院政策例行吹风会

11月8日，国务院新闻办举行“加快推进知识产权强国建设、有效支撑创新驱动发展”国务院政策例行吹风会，介绍加快推进知识产权强国建设、有效支撑创新驱动发展有关情况。

会上，国家知识产权局局长申长雨介绍，知识产权部门将持续完善知识产权制度体系，加快完善知识产权法律体系、管理体制和政策体系，加快建立数据知识产权保护规则。截至2023年9月，我国有效发明专利和商标拥有量分别达到480.5万件、4512.2万件。下一步，知识产权相关部门将站在党和国家事业发展全局的战略高度，进一步加快建设知识产权强国，更好服务创新驱动发展。

三、反垄断与反不正当竞争

1. 仿冒“支付宝”官方发放虚假宣传优惠券，法院认定三被告构成不正当竞争

电商大促，有商家竟模仿“支付宝”的官方优惠券样式，在用户使用“支付宝”上的小程序时，批量投放领取100元话费券的广告页面，引导用户点击领取，从而链接、下载第三方软件。用户下了软件、付了款，得到的却不是100元话费，而是一堆5元的话费优惠券，且使用条件严苛，这让消费者大呼“上了支付宝的当”。

为此，支付宝（杭州）信息技术有限公司、支付宝（中国）网络技术有限公司以不正当竞争为由，将上述优惠券投放主体——上海维婼科技有限公司、上海甄祺信息科技有限公司、上海珏嵇信息科技有限公司起诉至上海市浦东新区人民法院（下称“浦东法院”）。近日，浦东法院对该案作出一审判决，三被告的行为构成不正当竞争，判决其支付经济损失及维权合理开支，同时刊登声明、消除影响。目前判决已生效。

南财点评：“低价充值话费”处处挖坑、套路满满，不仅损害了平台的正当商业利益，也让消费者落入了充值陷阱。本案中，法院对这类行为进行规制，有助于促进公平竞争，推动互联网消费环境健康有序发展。

四、平台治理

1. 杭州互联网法院召开司法建议工作新闻发布会，对网络空间治理法治化提出司法建议

11月7日，杭州互联网法院召开司法建议工作新闻发布会，发布典型司法建议，涉及个人信息保护、算法模型优化升级、人工智能换脸、平台内自治规则统一、网络著作权保护等领域。

针对案件审理中发现某快递公司对用户个人信息保护不够重视，常有用户受到境外电信诈骗滋扰的问题，杭州互联网法院发出司法建议，建议其进一步加强营业场所和包裹仓库管理，严禁无关人员进出快件处理、存放场地；加快推进符合个人信息保护要求的电子运单全覆盖；尝试对电子运单去标识化处理，降低个人信息泄露风险。

而针对某科技公司开发、运营的APP，应用了人脸替换信息技术，为他人提供对图像、视频内容中人脸等生物特征进行生成或者编辑的服务，存在违法、违规的情况，可能危及公民合法权益的问题，该院发出司法建议，要求该科技公司立刻予以整改，对使用了人脸替换技术的产品，应添加显著标识予以明示。

2. 北京市市场监管局发布关于规范网络集中促销行为的合规提示

11月8日，为规范网络集中促销行为，保护消费者合法权益，努力营造规范有序的网络市场环境和安全放心的消费环境，北京市市场监管局对有关平台经营者做出相关合规提示。其中指出，落实平台企业主体责任，强化对平台内经营者及其经营活动的核查管理，严格规范促销活动。规范价格行为，加强对平台内经营者的规范引导，强化对价格促销方案的事前审查力度。

3. 杭州拟发文规范“直播带货”：不得要求商家签订最低价协议

近日，杭州市司法局发布《直播电商产业合规指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》），主要内容包括总则、合规及风险防范要点、合规机制建设、附则四章，共46条规定，为直播电商产业列出规则、划出红线。

针对近期该领域争议颇多的“最低价竞争”现象，《指引》拟明确，直播电商从业者不得要求商家签订“最低价协议”，或采取其他排除、限制竞争的协议、决定或者协同行为，但依法不构成垄断协议的除外。

南财点评：《指引》从主体合规、直播账号合规、商品及服务合规、直播营销合规、知识产权合规、数据合规、税务合规等各方面为从业者作了较为详细的风险提示，基本覆盖了从主体设立到账号注册再到投入运营的直播电商产业全流程。通过“合规检查单”式的篇章结构和百科全书式的全面内容，降低了经营者的合规成本，有望促进直播电商行业的健康有序发展。

五、数据要素

1. 国家发改委、国家数据局召开座谈会：加快研究建立公共数据价格形成机制

近日，国家发展改革委价格司会同国家数据局筹备三组召开座谈会，听取相关方面对加快建立健全符合公共数据要素特性的价格形成机制，推动用于数字化发展的公共数据按政府指导定价有偿使用等问题的意见。

据悉，下一步，国家发展改革委、国家数据局将会同有关方面，加快研究建立公共数据价格形成机制和有关制度规定，促进公共数据合规高效流通使用。

2. 北京数据基础制度先行区正式启动运行

11月10日，北京数据基础制度先行区正式启动运行。在启动仪式上，北京市经济和信息化局发布了《北京数据基础制度先行区创建方案》和《北京数据基础制度先行区政策清单》，明确了先行区发展的未来方向和10条政策措施。据悉，北京将按照适应数字经济特征的监管方式，建立先行先试机制，建设数据基础制度综合改革试验田和数据要素集聚区，促进数字经济高质量发展。

六、海外动态

1. OpenAI迎来重磅发布并推出“版权盾”功能

当地时间11月6日，OpenAI在总部旧金山举办首届开发者大会。会上，OpenAI公司CEO Sam Altman宣布了ChatGPT的重大更新——推出自定义版本的ChatGPT，用户可以打造自己的GPT并公开分享至GPT Store，并根据用户数量获得收益。同时，还发布了功能更强大、价格更低的模型GPT-4 Turbo、辅助工具API助手。

此外，为了缓解侵权担忧，OpenAI 还推出了“版权盾”（Copyright Shield）功能。据OpenAI官网，版权盾是公司在系统中内置的版权保护措施的基础上提供的新服务，可以理解为软件许可协议中的一种赔偿条款。Sam Altman在大会上做出承诺，使用ChatGPT的用户如果面临版权侵权的法律索赔，其公司承诺会介入辩护，并承担法律费用。

南财点评：在版权成为生成式人工智能技术应用障碍的当下，回应大模型的核心版权问题，是OpenAI关键且必要的一步。但目前版权盾仅针对ChatGPT Enterprise的用户和开发者平台的使用者，公司并不为ChatGPT的过亿普通用户提供赔偿。此外，关于版权盾的更多细节尚未公布，仍无法确定版权盾是否属于一种兜底承诺。

在做好前期训练数据合规的情况下，侵权包赔的模式具备一定可行性。对于人工智能服务来说，需要根据服务的具体形态来判断侵权责任。其中，关键要看用户在内容生成过程中的参与情况。

2. Epic Games起诉谷歌Play Store反垄断案开审

当地时间11月6日，视频游戏《堡垒之夜》开发商Epic Games 将谷歌告上法庭，针对谷歌应用商店内部支付系统发起反垄断指控，两家公司在庭审首日展开了辩论。

Epic Games 律师声称，谷歌通过该支付系统非法抬高了收费，并限制了竞争对手直接分销其应用。谷歌律师则辩称，其开发者协议有助于与苹果应用商店竞争，没有第三方排他协议，并指控Epic Games只想免费享受平台的好处。

3. 微软限制员工使用ChatGPT

据媒体援引微软内部网站上的消息报道，微软不再允许员工访问OpenAI开发的机器人聊天工具ChatGPT。微软解释称，由于“安全和数据问题，多种AI工具不再可供员工使用”，而ChatGPT是一项“第三方外部服务”。同时，微软建议员工使用微软开发的Bing Chat工具。

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