- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
兴证国际证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款350万元
类别：财经 发布时间：2023-08-22 17:10:00 来源：财联社
兴证国际证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款350万元
【兴证国际证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款350万元】财联社8月22日电，据香港证监会公告，证券及期货事务监察委员会（证监会）对兴证国际证券有限公司（兴证）作出谴责并处以罚款350万元，原因是该公司在监察可疑交易活动及记录客户的买卖盘指示方面犯有内部监控缺失。证监会经调查后采取上述纪律行动。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-08-22 21:45:04
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于证监,缺失,监控,证券,国际,公司的资讯：
7月13日，香港证券及期货事务监察委员会（简称“香港证监会”）在官网发布消息，谴责长江证券资产管理（香港）有限公司（简称“长江证券资产”）违反监管规定及犯有内部监控缺失并处以罚款
2023-07-14 19:26:00
...商研报业务整顿仍在继续。日前，北京、上海、深圳等地证监局陆续出手，针对违规券商机构及相关分析师开出多张罚单，主要内容涉及工作底稿信息缺失、所得结论缺乏数据支撑、标题夸大、无法
2023-06-26 07:09:00
...飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组
2024-02-26 18:48:00
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外
2024-12-21 08:17:00
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措
2024-04-30 21:40:00
...601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理
2023-10-19 14:39:00
...一个月之后，A股首个量化交易法规正式落地。5月15日，证监会在北京举办2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动，并集中发布了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下
2024-05-16 23:31:00
中国经济网北京6月18日讯中国证监会网站近日公布北京证监局下发的《关于对张润毅采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2023〕103号）。经查，信达证券股份有限公司发布的某证券研
2023-06-18 16:22:00
中新经纬9月16日电 吉林证监局网站16日发布的四则行政监管措施显示，东方汇金期货有限公司(下称“东方汇金期货”)被责令改正，2名责任人被警示，1名责任人被监管谈话。东方汇金期货
2025-09-16 22:34:00
更多关于财经的资讯：
东南网12月28日讯 近日，国家金融监督管理总局三明监管分局发布了罚单，剑指中国建设银行股份有限公司三明分行及其相关责任人
2025-12-28 09:37:00
12月26日，国家金融监督管理总局发布关于汇丰银行（中国）有限公司变更住所的批复，同意该行将住所变更为：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼19楼01室
2025-12-28 10:27:00
12月26日，北京金融监管局发布关于任华敏中诚宝捷思货币经纪有限公司董事任职资格的批复，核准任华敏中诚宝捷思货币经纪有限公司董事的任职资格。
2025-12-28 10:31:00
12月26日，北京金融监管局发布关于李晏欣北京广发保险经纪有限公司执行董事、总经理任职资格的批复，核准李晏欣北京广发保险经纪有限公司执行董事、总经理的任职资格。
2025-12-28 10:36:00
12月26日，深圳金融监管局发布关于卢清林鑫山保险代理有限公司深圳分公司主要负责人任职资格的批复，核准卢清林鑫山保险代理有限公司深圳分公司主要负责人的任职资格。
2025-12-28 10:46:00
12月25日，辽宁金融监管局发布关于王国帅辽宁大伞保险代理有限公司副总经理任职资格的批复，核准王国帅辽宁大伞保险代理有限公司副总经理的任职资格。
2025-12-28 10:48:00
12月26日，国家金融监督管理总局惠州监管分局行政处罚信息公开表显示，上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行，信贷业务严重违反审慎经营规则，被罚款35万元；责任人朱浩被给予警告。
2025-12-28 11:07:00
12月26日，莆田金融监管分局行政处罚信息公示表显示，泉州银行股份有限公司莆田分行，经营性物业贷款贷前调查不尽职，项目贷款贷前调查不尽职
2025-12-28 11:15:00
12月26日，国家金融监督管理总局贵州监管局行政处罚信息公开表显示，华安财产保险股份有限公司贵州分公司贵阳中心支公司，虚列费用
2025-12-28 11:18:00
12月26日，三明金融监管分局行政处罚信息公示表显示，将乐县农村信用合作联社，固定资产贷款管理不到位；个人贷款管理不到位；员工管理不到位等，合计被处以145万元罚款。责任人钟振洋
2025-12-28 11:22:00
12月26日，三明金融监管分局行政处罚信息公示表显示，中国建设银行股份有限公司三明分行，流动资金贷款管理不到位；小微企业贷款贷后管理不尽职；收取财务顾问服务费用存在质价不符等，被
2025-12-28 11:24:00
12月26日，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，招商银行股份有限公司宁波分行，不良资产处置管理不到位、案件防控管理不到位，被罚款90万元。责任人许文杰被给予禁
2025-12-28 11:25:00
12月26日，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，宁波岑石保险代理有限公司，财务数据不真实、利用业务便利为其他机构牟取不正当利益
2025-12-28 11:27:00
12月26日，国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示，宁波甬城农村商业银行股份有限公司，检查发现问题未整改到位
2025-12-28 11:29:00