人才队伍建设是ESG金融发展的核心

经过多年的发展，统筹兼顾经济、环境、社会和公司治理效益的ESG体系已经成为全球范围内被广泛认同的责任投资理念与价值投资标准，其核心原则是将可持续性视为企业成功和长期价值的关键驱动力。

在“双碳”目标与监管政策的指引下，国内ESG发展进入快速发展轨道。随着ESG概念日渐流行与清晰，ESG因子也成为金融机构投融资决策和管理的重点考量范畴，这同时也催生了金融机构对ESG金融专业人才的需求。

近期，由全球投资专业人士组成的机构CFA协会（CFAInstitute）发布了《中国ESG金融人才职业发展报告》（以下简称“报告”）。报告中指出，随着中国ESG金融迅猛发展，ESG金融专业人才就业市场迈入刚需时代，业界一致看好ESG职业发展前景，但当前专业人才供需缺口大，知识能力紧缺问题依然严峻，事关ESG金融专业人才职业发展的高校专业课程设置、知识能力提升、职业资格认证等相关环节仍不完备，亟待加强。

CFA协会中国区总经理张一表示，近年随着“双碳”目标的引领以及金融科技的发展，为ESG投资发展提供了更多可能性和更广阔空间，也给ESG投资人才的培养与管理带来诸多挑战。人才队伍建设是ESG金融发展的核心，特别是对于ESG发展所需要的高层次、紧缺型金融人才，应建立政府、企业、专业组织和高等院校等共同参与的ESG金融专业人才多元开发机制，形成人才培养的专业体系。

政策指引催动ESG投资市场

经历了六个月的打磨，《中国ESG金融人才职业发展报告》面世，为市场提供了一份可信赖的人才指引。

ESG投资理念关注环境(Environmental)社会(Social)和治理(Governance)，强调投资活动对生态环境、社会发展以及相关利益主体权利保障和价值实现程度的影响，对促进绿色低碳循环发展、激发市场经济活力，实现我国经济高质量发展具有重要现实意义。

在全球ESG投资已成主流投资之一的大趋势下，我国ESG投资日益呈现出较好的发展态势。特别是在“双碳”目标引领下，中国ESG投资发展驶入了快车道。正是这样的背景下，作为市场投资主体的金融机构对ESG人才的重视程度与需求量与日俱增。为此，CFA协会联合国内相关领域的专家学者，围绕ESG投资领域人才需求与职业状况展开了调查研究。

对ESG金融人才的重视，根源在于ESG投资市场的崛起。在张一看来，《中国ESG金融人才职业发展报告》的发布以及其中折射出的国内对于ESG金融人才愈发重视的趋势，在全球视角下是一件“自然而然”的事。

“从全球的维度看，ESG已经有较长的发展历史。当下ESG已经步入成熟期或者说主流期这一关键时间节点，发展ESG已经成为全球的普遍共识”张一表示：“现在大家不再说ESG这件事情是不是要做，而是更多的在问怎么做、如何做？或者是怎么做得更好，我觉得这个是自然而然的一件事”。

张一认为，ESG已经是全球范围内普遍认可的投资观念，而与国内市场更相关的一点是国内对于ESG发展的政策指引十分清晰。

报告中也指出，国内ESG投资之所以呈现出如此快速发展的态势，政府引导与政策驱动是主要的驱动力。

近年来，主管部门和金融监管部门高度重视ESG投资，从政策层面不断推出新的顶层设计，完善相关法规法制，推动ESG成为主流的投资。与此同时，我国的金融机构在投融资流程中融入ESG因素、ESG指标体系搭建、客户ESG评级与结果应用、ESG指数与产品研发等方面积极实践。诸如，证监会发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》，在投资者关系管理的沟通内容中首次纳入“公司的环境、社会、治理信息”，促进上市公司ESG信息披露与ESG投资发展进程。原银保监会印发《银行业保险业绿色金融指引》，引导银行业保险业将ESG纳入风险管理体系等。

“从‘双碳’目标出发，ESG投资理念不仅仅局限于金融行业，而是全行业长期遵循的共同指引。由此也自然而然会孕育出相应的需求，且需求不仅来自金融行业，也来自实体产业”张一表示。

从CFA协会自身的角度出发，ESG理念也与CFA协会一以贯之的核心观念相契合。据张一介绍：“CFA考试的本质初心很多理念依托于本杰明·格雷厄姆‘聪明的投资者’的概念，更多关注于长线投资领域，这与当下ESG概念之间能够产生天然连接，也与CFA协会建立的标准体系或者说人才能力建设体系的初衷相吻合。”

基于全球普行价值、国内市场需求与CFA协会自身定位，CFA协会在ESG领域开展了一系列长期而深刻的工作，本次报告的发布亦是其中之一。

张一介绍，CFA协会长期在全球范围内做与金融人才相关的定期调研，向全球近20万持证人发问：“投资管理行业十个最重要的趋势是什么？”在过去两年，ESG主题成为这近20万人回答的高频词汇。在国内，同样有类似的趋势，90%的受访专家与80%的从业人员都认为ESG未来将正向发展。不难看出，全球与国内市场对于ESG发展的看法彼此契合且相互呼应。

“进一步讨论的关键点在于，在ESG的未来发展中，哪些方向是值得重点关注的？ESG投资是其中重要的一点。基于此，从业人员对ESG投资相关理念的掌握度又是怎样的？两相对比下，我们便能够看出ESG发展的缺口在什么地方”张一表示:“答案是，最大的缺口在于与可持续和ESG相关的知识和能力。报告中指出了这些缺口，这为ESG金融人才未来的发展点出了一些非常重要的方向。”

ESG金融专业人才队伍建设亟待多方合力

报告中明确指出，ESG金融专业人才就业市场总体呈现强需求、弱供给的特征，在市场、客户、服务日益成为现代金融发展关键要素的当下，作为服务载体的专业人才缺失已成为制约ESG金融发展的一大难题。调查显示，在当前ESG相关岗位中，ESG投资岗位的人才是需求最旺盛且最为紧缺的，其次是ESG投资分析岗位，第三是ESG风险管理岗位。

此外，ESG金融专业人员在大型企业居多，在资产管理/投资公司、商业银行和投资银行居多，以及在投资部门、风险管理部门和绿色金融相关业务部门居多。由于ESG金融行业属于新兴行业，因此大多数该领域从业人员是3年以下工作年限。

在张一看来，在未来的金融或泛金融领域，ESG将成为所有从业人员都需要掌握的基础性内容，从CFA协会ESG考生或持证人的画像也能够印证这一点。

“在这些人中，具备金融背景的人占比不到20%”张一说：“实际上实体经济的从业人员占比非常大，监管对ESG披露体系建立与完善提出要求，使相关从业人员迫切需要了解相关知识。”

“所以说，ESG人才的需求来源是很广的”张一总结道。

但调查同时也指出，ESG金融专业领域的知识技能不足是ESG金融专业人员最急需解决的问题，其他问题还包括，职业定位不清晰、缺少职业评价、培训机会和职业指导等。值得一提的是，尽管金融类职业资格证书已经成为金融专业人员职业发展的必备条件，但ESG金融类证书尚处于初建阶段，权威证书体系尚没有建立。调查中超过九成（91.2%）的受访者没有ESG金融类职业资格证书。

目前，市场上还没有统一的ESG披露标准与权威的认证体系。另一方面，由于ESG体系的迭代更新，也要求从业人士不断顺应潮流更新知识体系来应对ESG的持续发展。在模糊与变动中，从业人员该怎样掌握应有知识技能？各方又该怎样培养、继而为市场输送紧缺的ESG人才？

对此报告给出的建议是，ESG金融专业人员的职业开发除了企业自身的努力之外，更多还需要政府、高校、专业组织的共同参与。政府层面应建立ESG、绿色金融、可持续金融发展准则、明确从业人员标准、推出权威性资格认证；高校层面亟待加快推进ESG金融相关的课程建设，弥补知识短板；专业组织层面急需整合各方力量，加快推进职业教育与培训、职业资格认证管理等事项落地。

另外值得一提的是，由于ESG涵盖环境(Environmental)社会(Social)和治理(Governance)三大领域，不同区域、不同领域的细分指标不可胜数。张一认为，未来在ESG或者说绿色金融领域可能会形成‘人才簇’，即关注点在ESG不同细分领域的人。而关注ESG不同细分条件下的人诉求各不一致，无法做到用“一把钥匙打开所有的门”。

对此，张一以CFA协会推出的ESG投资证书为例，阐述了他“先筑基础再建高楼”的思路。

“CFA协会推出的ESG投资证书，我认为是为广大从业者提供了一个登上更高台阶的垫脚石或者说是基石。在帮助有相关需求的群体对ESG领域有一定程度的基础了解和知识储备后，下一步大家就可以结合对ESG信息披露、ESG评级要求以及ESG投资策略的要求，聚焦于更为专精的领域，沿着更高的阶梯向着不同的垂直细分方向持续往上走，一步一步去建立符合自身需求的‘宏观建筑’”张一说。