在华外资企业进行合规管理的法律注意事项（律师信箱）

本文转自：人民日报海外版

《 人民日报海外版 》（ 2024年02月03日 第 06 版）

徐律师：

您好！我是英国一家公司的高管，公司近期想进驻中国市场，我被派到上海管理分公司相关业务。我个人不是非常熟悉中国环境下的企业人员管理问题，想咨询一下，在华外资企业应当如何进行合规管理？

读者 本杰明

本杰明先生：

您好！随着经济社会发展，国内外交流日益密切，很多外国企业来到中国开展业务。现就外资企业合规管理这一问题，作以下分享，供您参考。

■ 外资企业的法律管辖问题

在东道国设立的外商投资企业受东道国法律管辖，这是国际上的通行做法。外国的自然人、企业或者其他组织直接或者间接在中国境内进行的投资活动，需遵守中国的法律法规。相应地，中国也依法保护外国投资者在中国境内的投资、收益和其他合法权益。

《中华人民共和国外商投资法》第三十二条规定，外商投资企业开展生产经营活动，应当遵守法律、行政法规有关劳动保护、社会保险的规定，依照法律、行政法规和国家有关规定办理税收、会计、外汇等事宜，并接受相关主管部门依法实施的监督检查。因此，贵公司在华设立分公司，需遵守中国法律管辖。

■ 外资企业的准入问题

根据《外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》等相关法律法规，外资企业在进驻中国时应当遵循一定的规定及程序，依法在中国登记注册并取得营业执照。因此，贵公司首先需在中国进行登记注册，依法报告和公示相关的企业信息，方可在华开展生产经营活动。

除了注册和核准手续，外资企业还需要满足特定的市场准入条件。根据《中华人民共和国外商投资法》，中国对外商投资实行负面清单管理制度，对特定领域、股权比例等方面进行外商投资准入的特别管理；对负面清单之外的外商投资，中国给予国民待遇。因此，贵公司可以根据自身的经营情况，深入了解这些细致的准入条件，做到有的放矢，并根据相关要求进行调整和优化，以实现市场准入。

■ 外资企业内部的合规管理

合规是一个组织可持续发展的基石。2022年10月12日，中国GB/T 35770—2022《合规管理体系 要求及使用指南》正式发布并实施。该文件论述了组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程，对企业内部如何建立合规管理体系提供了有效指导。

建议贵公司在制定内部文件、搭建企业内部管理体系时，可以从专业性、合理性、独立性三项合规管理基本原则出发，参考GB/T 35770—2022《合规管理体系 要求及使用指南》等相关文件，制定既符合中国法律法规也契合自身发展的内部合规管理体系。

以上就是在华外资企业进行合规管理的法律注意事项。外资企业需积极主动地了解和遵守中国的法律法规，加强内部合规培训和宣传。此外，建议外资企业注重与政府及行业协会的沟通交流合作，及时获取政策和法律法规的最新动态，与合作伙伴共同推动行业的自律和规范。

（北京市公衡律师事务所 徐 铭）