- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
香港证监会：禁止高盛前交易员郑仲升重投业界6个月
中新经纬9月23日电 据香港证监会网站23日消息，香港证监会禁止高盛(亚洲)有限责任公司及高盛(亚洲)证券有限公司(统称高盛)前交易员郑仲升(男)重投业界六个月，由2024年9月20日起至2025年3月19日止。
香港证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，郑于2020年8月24日为客户买入公司X股份时，发出错误的交易指示。他在系统内误把2232000股输入为232,000股，导致在执行客户的交易指示时少买200万股股份。同日收市后，郑获提醒有关交易执行错误，但却在四日后才向高盛管理层及合规部汇报此事。
香港证监会发现，郑在试图透过以下方式纠正交易执行错误时，曾以不诚实的手法将之隐瞒：
安排利便交易以买入尚欠的200万股股份，藉以满足客户的交易指示；
向参与执行利便交易的高盛同事作出失实陈述，声称他已就有关交易取得客户的同意，但事实却非如此；
向客户的账户记入原有交易的较低价格，而非利便交易的较高价格，令高盛更难侦测到有关错误。
香港证监会认为，郑的行为违反了《操守准则》，而他并非获发牌的适当人选。
香港证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：郑的失当行为是不诚实的；郑没有藉由其失当行为来获取任何个人金钱利益，亦无导致任何客户损失；郑承认自己的失当行为，并自行向证监会汇报有关事件；郑就自己的行为表示悔意；郑过往并无遭受纪律处分的纪录。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：董文博
广告等商务合作，请点击这里
未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-09-23 23:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
