“人工智能与企业合规管理研讨会”在京举行

本文转自：法治日报本报讯 记者蒋安杰 3月5日，由北京星来律师事务所与北京星来科技有限公司举办的“人工智能与企业合规管理研讨会”在京举行。会议采取“线下+线上”相结合的方式，旨在进一步推动人工智能与企业合规的相互促进和深入融合。研讨会由北京星来律所主任王珺和北京星来科技有限公司总编辑游涛主持。北京大学法学院教授白建军开幕致辞。

白建军，中国全国企业合规委员会专家委副主任、国家合规标准35770和中小企业合规管理体系评价标准起草人李近宇，爱立信(中国)移动通信有限公司东北亚地区首席合规官郭楠，北京熠智科技有限公司创始人、首席执行官范学鹏，北京市京都律师事务所高级合伙人、前新奥集团总法兼首席合规官张利宾，中国司法大数据研究院国央企合规首席研究员董丽荣，北京睿企信息科技有限公司董事长、首席科学家于伟，中国人民大学司法数据量化研究中心副主任周宇，中国政法大学诉讼法学研究院教授郭烁等专家学者出席会议。

白建军以其研究课题“法律、合规研究智能化困境”为切入点，通过对银行的败诉率及败诉原因的法律合规分析，找到银行业务环节的合规空间，指出了法律合规研究智能化方面存在的一些问题与困境：人工智能基于数据提供答案，而数据从哪里来，是否为全样本？从数据到结论需要太多的知识介入，须进行综合的研究，而综合的一体化研究如何智能化？法律适用真的需要一个唯一正解吗？法律合规研究又该如何解决这个问题？

李近宇围绕《人工智能与合规管理》分享了三方面内容。与合规管理密切相关的人工智能技术，包括机器学习、自然语言处理、知识图谱等；从实务角度，利用鲜活的应用场景和模型呈现分享了人工智能如何加持合规管理的六个步骤以及人机结合动态管控合规风险的案例；同时指出把人工智能应用到合规管理在现实中需要面对的五大挑战：数据的获取（来源及质量）、结果的准确度、合规专业人员缺乏、运算过程不透明以及人工智能自身带来的合规风险。

郭楠首先从意向、状态和方法论三个层面解读了合规管理体系，其次又通过合规管理体系的各个流程与人工智能的结合作了逐一的剖析和解读。他认为，人工智能在合规管理体系的信息和建立要素中体现了很高的价值属性，在培训和考核结果分析、监控和风险预警，追踪和分析结果三个层面中也能够很好地实现智能分析，这是人工智能的数据抓取和分析的优势，但是在合规文化的建立和落实如何有效进行对于人工智能将是难点，也是值得我们深思和探索的。

范学鹏认为，数据合规问题的核心首先在于获取数据源的合法性，解决数据的合规问题，人工智能将会获得更大的发展空间。范学鹏通过实例分析了数据要素流通的特点，并指出数据合规本身不但是监管的诉求，更是商业变现的诉求，数据合规能给企业带来最大化商业价值，应该通过建立数据作为资产的流动监管机构，让数据的商业化进一步推动企业合规诉求。

游涛认为，科技是无限的，人工智能虽然很强，但依然超不出人类集体的智慧，相信人工智能与合规管理的结合应用将会为企业法治或者国家法治建设作出更大的贡献。

张利宾从人工智能的基本概念谈起，分析了AI在数字化领域的应用以及数字化与信息化的区别。他认为，创造商业价值的商业化的数据利用，才是人工智能与合规的目的。要进一步地利用场景，落在一些具体的问题上。

董丽荣从业规融合、数智赋能的整体思路出发，介绍了大数据、人工智能、文本解析、建模等在企业合规中的服务能力。2022年作为合规管理强化年，中央企业的合规管理提升到了企业战略合规层面。结合走访调研多家央企单位及服务经验，梳理和总结了央企合规服务方向的探索。

于伟结合正在火爆全球的ChatGPT，对人工智能的结构和演变历程作了绘言意赅的科普，还就ChatGPT的优劣势和自身产品演示，就目前人工智能的发展水平和功能实现作出了详细的实例讲解和分析。

周宇认为，人工智能结合企业合规未来是一个大的方向，首先应该把各个领域规则立好，机器才能更好地介入。合规是一个大的概念，有刑事合规、安全合规、财务合规等，目前人工智能在规则比较明确的财务审计方面应用比较成熟，其他领域还有很大的探索空间。目前来看，很多领域是技术应用倒逼行业规则的确立，只有明确了业务的规则和技术目标，才能更好发挥人工智能作用。

郭烁结合主题内容提出人工智能既是帮助企业合规的工具，亦是合规对象。他认为，作为法律人，应慎重对待人工智能的发展与伦理规制问题，并为此发挥出符合职业特点的价值作用；合规有利于企业市场价值的实现，不能仅以“预警”来定义合规的价值；人工智能在企业合规管理方面的应用，不仅有利于提升企业内部的中后台智能管理能力，也有利于提升合规监管的智能管理能力。