四川国资国企设立首席合规官 对违规决策可“一票否决”

本文转自：四川日报

●省属企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责

●省属企业设立合规委员会，合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作

日前，四川国资国企合规管理工作推进会在成都召开。记者在会上获悉，目前14户省属企业集团公司及70户子企业、22户市（州）属企业集团公司及所属148户子企业任命了首席合规官。以首席合规官为核心的合规管理制度体系，正在四川国资国企陆续建立。

为何设首席合规官？

加强合规管理，设立首席合规官是一个关键抓手

“合规，已成为企业进入市场的‘通行证’。”省国资委相关负责人介绍，企业“走出去”绕不开这道坎，合规经营也一直是监管部门的普遍要求。

如何加强合规管理？设立首席合规官是一个关键抓手。

2022年8月，国务院国资委出台《中央企业合规管理办法》，提出中央企业应当结合实际设立首席合规官。2023年8月，省国资委印发《四川省省属企业合规管理办法》，学习借鉴中央企业合规管理工作做法，明确省属企业应当设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责。

“建立首席合规官制度，是合规管理体系有效运转的关键。”省国资委相关负责人说，首席合规官作为企业核心管理层成员，领导合规管理体系建设与运行。

设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法。2021年，国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》（ISO 37301：2021）明确规定，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。国家标准GB/T35770-2022也有类似的要求。

作为全省国资系统首批合规管理试点企业之一，川投集团及其5户子企业已达到这两项标准，在当天的推进会上获得“双认证”。“合规管理体系逐步健全完善，成效正在呈现。”川投集团负责人表示，组织工作体系上下贯通、标准一致、联动推进，为企业规范管理提供了支撑。

这个“官”能管啥？

全面参与重大经营活动，刚性落实重大决策事项合规审查意见签字制度

《四川省省属企业合规管理办法》明确，首席合规官主要履行这些职责：领导合规管理牵头部门开展合规相关工作；对企业重大决策事项提出合规审查意见；向董事会和经理层汇报合规管理重大事项；牵头应对重大合规风险事件；指导所属单位加强合规管理工作。

“支持首席合规官全面参与重大经营活动，刚性落实重大决策事项合规审查意见签字制度。”省国资委相关负责人说，对违规决策，首席合规官可“一票否决”。

首席合规官周围，还有其他帮手。《四川省省属企业合规管理办法》规定，省属企业设立合规委员会，合规委员会主任应当由企业主要负责人兼任，承担合规管理组织领导和统筹协调工作。目前，18户省属企业集团公司及所属234户子企业、72户市（州）属企业集团公司及所属218户子企业成立了合规管理委员会。

除此以外，满足条件的企业还要独立设立法务合规工作机构，结合实际配齐配强职业化、专业化合规人员，解决“有人干事”的问题。

当天的推进会上，与会人员拿到一本新书——《企业合规管理体系建设热点60问》。省国资委相关负责人介绍，这本书系统总结了全省国资国企合规管理工作的经验做法，用以指导帮助更多企业加强合规管理体系建设。下一步，将着力推动全省国资国企合规管理全覆盖。（四川日报全媒体记者 吴忧）