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因存在多项违规 平安证券一分公司及时任责任人遭监管出具警示函
类别：财经 发布时间：2023-08-11 19:47:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月11日，大连证监局发布公告表示，平安证券辽宁分公司存在如下问题：客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解；未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理存在欠缺，如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等。
大连证监局表示，上述问题违反多个规定，故决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
此外，大连证监局指出，王长欣作为该分公司时任负责人对此负有责任，决定对其采取出具警示函的监管措施。
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快照生成时间：2023-08-11 23:45:11
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