- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因存在多项违规 平安证券一分公司及时任责任人遭监管出具警示函
类别：财经 发布时间：2023-08-11 19:47:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）8月11日，大连证监局发布公告表示，平安证券辽宁分公司存在如下问题：客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解；未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理存在欠缺，如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等。
大连证监局表示，上述问题违反多个规定，故决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
此外，大连证监局指出，王长欣作为该分公司时任负责人对此负有责任，决定对其采取出具警示函的监管措施。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-08-11 23:45:11
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于平安,责任人,警示,违规,监管,分公司的资讯：
...对重庆分公司处以警告和总计71万元的罚款，同时对相关责任人车建伟、韦将和钱利涛给予警告并分别处以1万元、10万元和5万元的罚款。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构
2024-08-13 10:47:00
...股份有限公司（下称“平安财险”）安徽分公司及其相关责任人。据罚单显示，平安财险安徽分公司的主要违法违规事实为：未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率；理赔内控不规范
2025-01-02 10:00:00
...前公布了《关于对江苏博迁新材料股份有限公司及其有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0211号）。经查明
2023-09-28 16:45:00
...浙江证监局近日发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板
2025-02-10 11:35:00
...，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规事由包括“私下接受客户委托买卖证券”和“违规委托第三方招揽客户”等典型问题。海南证监局发布行政处罚决定书，已退休
2025-09-06 13:01:00
...报表、文件、资料等，被罚73万元。与此同时，多名相关责任人被警告并罚款。对此，平安产险上海分公司向澎湃新闻回应称，该公司完全服从监管部门的处罚决定，第一时间责令被处罚机构针对
2024-12-12 01:10:00
...后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。相关责任人张林开、李国新、叶镇华均被监管认定为不适当人选，叶贤升则遭监管出具警示函。另外，光大证券分公司也难逃其责，广东证监局
2023-08-03 17:19:00
...。结合前述债权债务项下的相关协议等，说明各担保人或责任人之间是否属于连带共同担保或责任，信达资管单方面豁免*ST美谷在相关债务项下的责任是否对该债务的其他担保人或责任人也产生
2023-12-26 18:41:00
...，现任副总裁胡洁、副总裁兼董事会秘书范向军以及审计责任人徐军华均曾在平安人寿担任过重要职务。具体而言，胡洁曾担任平安人寿天津分公司的企划部经理；范向军则先后担任过平安人寿新疆
2025-01-09 22:50:00
更多关于财经的资讯：
2025年10月10日，科创板50ETF(588080)发布分红公告。根据公告，本次分红方案为每10份基金份额派发现金红利0
2025-10-10 23:06:00
主营业务为车辆智能驱动控制系统的研发、生产和销售的河南嘉晨智能控制股份有限公司(下称“嘉晨智能”)日前披露招股书，谋划北交所IPO
2025-10-10 23:06:00
9月25日，长城人寿临沂中支成功举办“中药香珠”手作活动。活动以手作为纽带，增强客户参与感与情感共鸣，同时扩大区域品牌影响力
2025-10-10 10:32:00
近日，上海象启房地产开发有限公司成立，注册资本2000万元，经营范围包含：房地产开发经营。企查查股权穿透显示，该公司由厦门象屿集团有限公司旗下上海象盈房地产开发有限公司全资持股。
2025-10-10 11:24:00
摘要：京沪同频奏响“小家大爱”乐章近日，华泰财险“小家大爱”家庭公益日在北京、上海两地同步温情启幕。超过150个家庭、400余名员工及家属欢聚一堂
2025-10-10 11:27:00
一场备受资本市场关注的并购案已然落定。近日，山东枣庄市台儿庄区国资成功收购深交所上市公司申科滑动轴承股份有限公司51.6%的股份
2025-10-10 11:33:00
在瞬息万变、波谲云诡的中国资本市场中，一位以实战著称、以体系立身、以责任为本的投资人正悄然改变着散户教育的格局。他就是天府长风会的创始人—肖海东
2025-10-10 12:12:00
民生无小事，枝叶总关情。始终坚持以人民为中心的发展思想，中国人寿保险股份有限公司（以下简称“中国人寿”，股票代码：601628
2025-10-10 12:13:00
齐鲁晚报·齐鲁壹点 张雨鑫山海相拥处，碧波映晨光。在山东半岛南翼的日照，2200 小时年均日照、二级以上常年空气质量，勾勒出 “天然康养福地” 的底色
2025-10-10 12:13:00
近日，杭州思创博联科技有限公司成立，法定代表人为沈洁，经营范围包含：物联网技术研发；物联网技术服务；物联网应用服务；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务等。企查查股
2025-10-10 14:00:00
近日，浙江山子超光汽车零部件有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：汽车零部件研发；汽车零配件批发；新能源汽车电附件销售；电池销售等。企查查股权穿透显示，该公司由山子高
2025-10-10 14:00:00
当前，宏观经济环境与社会结构正发生深刻变革，居民对资产配置的必要性、长期性与科学性提出更高要求。在此背景下，年金保险凭借持续稳定利益
2025-10-10 15:02:00
家恋相伴，艺暖深秋；富德守护，共赴精彩。10月8日，第二十届中国吴桥国际杂技艺术节热度正盛，富德生命人寿河北分公司以“家·恋”客户服务活动为纽带
2025-10-10 15:02:00
以杂技之匠心，映服务之初心。10月8日，富德生命人寿河北分公司借第二十届中国吴桥国际杂技艺术节的契机，邀请近800位客户共赏巅峰技艺
2025-10-10 15:03:00