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光大银行上海分行被罚150万元，两名高管被终身禁业
来源：中国报道
2月8日，国家金融监督管理总局上海监管局公布行政处罚信息显示，中国光大银行股份有限公司上海分行因员工行为管理严重违反审慎经营规则，被罚款150万元。同时，该分行多名高管因相关违规行为受到警告、罚款及终身禁业等处分。
根据处罚信息，中国光大银行股份有限公司上海分行因员工行为管理严重违反审慎经营规则，被罚款150万元。
与此同时，5位相关负责人遭处罚。其中，时任光大银行上海徐汇支行零售理财经理陈颖、时任光大银行上海北外滩支行理财经理张伟来被禁止从事银行业工作终身；时任光大银行上海徐汇支行副行长周宏斌被禁止从事银行业工作5年。
此外，时任零售业务部总经理潘志超被警告并罚款5万元；时任北外滩支行行长助理李荣被警告并罚款5万元。
值得一提的是，春节前（1月27日），央行官网公布了2025年首批四张罚单。其中，光大银行因11项违法行为被警告，没收违法所得201.77万元，罚款1677.06万元。
光大银行具体违法行为包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反人民币流通管理规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。
光大银行12名相关责任人被警告或罚款，罚款金额在1万元至18万元之间，合计75.6万元。
在刚刚过去的2024年，光大银行多次因违规行为受到监管部门重罚。据统计，2024年内光大银行累计被罚款超过2000万元，涉及信贷业务、票据管理等多个方面，信贷业务更成为违规重灾区，包括贷前调查不尽职、资金违规回流、贷后监管不到位等问题。
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快照生成时间：2025-02-10 17:45:06
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