• 我的订阅
  • 财经

东北证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》

类别:财经 发布时间:2023-05-14 16:24:00 来源:财联社

东北证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》

【东北证券:收到证监会《行政处罚事先告知书》】财联社5月14日电,东北证券公告,5月12日,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会认为,公司的相关行为涉嫌违反相关规定,拟决定对东北证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入188.68万元,并处以566.03万元罚款等。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-05-14 17:45:36

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

...足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题,7月13日,深圳证监局对中信证券以及首席信息官等多名负责人采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局还表示,中信证券应认真落实网络安全责任
2023-07-13 22:07:00
违规借用证券账户,“超级牛散”章建平被顶格处罚
...19日电(中新财经记者 谢艺观)“超级牛散”被顶格处罚!证监会此前披露的一则行政处罚决定书显示,章建平和方德基被证监会处以50万元的顶格罚款。截图自证监会官网。具体看,章建平
2024-08-19 10:31:00
...原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试,深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施,而非行政处罚。该公司称,已经履行了内部高管聘任程序,
2024-07-24 08:12:00
中金公司被证监会处罚!其保荐的知名芯片企业财务造假、欺诈发行,最新回应:诚恳接受处罚,强化全面整改
...嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。同时,对该
2024-10-27 15:43:00
东北证券:收到证监会《行政处罚决定书》 将进一步强化投行业务内控机制
...)6月25日,东北证券发布公告表示,其于2月6日收到中国证监会《立案告知书》,于5月12日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,并于6月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》
2023-06-25 17:07:00
科创板首批欺诈发行案件落地,两家公司被证监会处罚
...日,*ST紫晶(688086.SH)、*ST泽达(688555.SH)分别宣布收到证监会处罚决定书。其中,*ST紫晶涉嫌虚增收入超7亿
2023-04-23 00:10:00
...代出现在上述名单中,部分保代还吃了多张罚单,遭地方证监局、交易所先后处罚,被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示,有些地方企
2024-09-23 19:31:00
百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...高发区。据财联社记者不完全统计,截至11月28日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张,至少涉及39家券商,监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过
2024-11-29 20:04:00
北京商报讯(记者 丁宁)2月23日,据证监会官网,证监会召开龙年首场新闻发布会,在新闻发布会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明表示,对证券违法行为的处罚力度是投资者广泛关注的一
2024-02-23 18:41:00
更多关于财经的资讯: